兴银基金料理有限办事公司 兴银上证科创板空洞价钱交往型通达式   指数证券投资基金基金合同  基金料理东说念主：兴银基金料理有限办事公司   基金托管东说念主：招商证券股份有限公司        二零二五年五月                                                               目 录                第一部分     绪言   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作料理办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》                                  （以下 简称“《信息走漏办法》”）、              《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规定》 （以下简称“《流动性风险料理规定》”）、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称“《指数基金带领》”）和其他连络法律律例。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏执他连络规定享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、兴银上证科创板空洞价钱交往型通达式指数证券投资基金由基金料理东说念主 依照《基金法》、基金合同偏执他连络规定召募，并经中国证券监督料理委员会(以 下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称背负、老实信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当认真阅读基金招募施展书、基金合同、基金产物尊府概要等信息 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律律例的规定为准。   六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失限制未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招募说 明书。   七、本基金的投资界限包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大 幅波动甚而出现较大赔本的风险，以及与转换企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及交往机制等关系的风险。   八、本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及交往司法等互异带来的私有风险，包括流动性风险、退市风险和投资聚拢风 险等。                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 板空洞价钱交往型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有 效矫正和补充 基金招募施展书》偏执更新 券投资基金基金产物尊府概要》偏执更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金上市交往公告书》 司法解释、行政法则以偏执他对基金合同当事东说念主有箝制力的决定、决议、陈诉等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出 的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其时时作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 机关对其时时作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机 关对其时时作念出的矫正 的“交往型通达式指数基金” 基金的投资方针雷同，细密追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪过失最小 化，给与通达式运作面孔的基金 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经连络政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投汉典理办法》（包括其时时矫正）及关系法律律例规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 证券投资基金申购赎回业务带领》所界说的机构投资者 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 基金料理东说念主指定的在召募时期代理本基金发售业务的机构 由基金料理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 通达式证券投资基金登记结算业求实施笃定》（偏执时时矫正）界说的基金份额 的登记、存管、结算及关系业务 金料理有限办事公司或接受兴银基金料理有限办事公司托福代为办理登记业务 的机构，本基金场内申赎、交往的登记机构为中国证券登记结算有限办事公司（以 下简称“中国结算”） 料理的基金份额余额偏执变动情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得超过 3 个月 通达日     《业务司法》：指上海证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司、兴 银基金料理有限办事公司、基金销售机构发布偏执时时矫正的关系司法和规定 请购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同规定的赎回对价的行动 等信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 和招募施展书规定应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数计较 间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由上海证 券交往所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 当日现款差额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 的前提下诊疗投资者的基金份额及基金份额净值的行动 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 酬率差额之日 额净值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日 为动手日计较） 一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基 金份额折算日为动手日计较） 基金应收申购款偏执他财富的价值总和 值和基金份额净值的经由 刊及《信息走漏办法》规定的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券， 证券金融公司到期返璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开拓行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交往的债券等 事件             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   兴银上证科创板空洞价钱交往型通达式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作面孔   交往型通达式   四、基金的投资方针   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   五、基金的最低召募份额总额、最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募施展书及基金产物尊府概要的规定扩充。   七、基金存续期限   不按时   八、标的指数   本基金的标的指数为上证科创板空洞价钱指数，偏执未来可能发生的变更。   未来若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并提议处理方 案，如救援运作面孔、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，本基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确按时期，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主 利益优先原则提拔基金投资运作。   九、刊行纠合基金或增设新的基金份额类别   在不违抗法律律例及对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下,基 金料理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并料理以本基金 为方针 ETF 的一只或多只纠合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额捏有东说念主大会审议，但需在诊疗实施之日前依照《信息走漏办法》 的连络规定在规定媒介上公告。           第四部分     基金份额的发售  一、基金份额的发售时期、发售面孔、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。  投资者可选择网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种面孔认购本 基金。  网上现款认购是指投资者通过基金料理东说念主指定的发售代理机构用上海证券 交往所网上系统以现款进行的认购。  网下现款认购是指投资者通过基金料理东说念主偏执指定的发售代理机构以现款 进行的认购。  网下股票认购是指投资者通过基金料理东说念主偏执指定的发售代理机构以股票 进行的认购。  网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见招募施展书的 关系规定。  基金料理东说念主不错根据具体情况诊疗本基金的发售面孔，并在基金份额发售公 告或关系公告中列明。  基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到认购苦求。认购的证明以登记机构或基金料理东说念主的证明结果为准。 对于认购苦求及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当职权。  稳妥法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  二、基金份额的认购  本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募施展书及基金产物尊府概要 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   基金召募时期召募的资金存入迥殊账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不 得动用。召募的股票由发售代理机构给以冻结，该等召募股票在冻结时期的权益 包摄依据关系司法办理。   基金认购份额具体的计较方法在招募施展书中列示。   三、基金份额认购数额的限制   基金料理东说念主不错对投资者的认购数额进行限制，具体限制和处理方法请参见 招募施展书或关系公告。   四、基金认购的其他具体规定   投资东说念主认购原则、认购用度、认购名额、认购份额的计较公式、认购时期安 排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金料理东说念主根据关系法律 律例以及本基金合同的规定，在招募施展书或基金份额发售公告中确定并走漏。               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币（含网下股票认购所召募的股票市值）且基金 认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律律例及 招募施展书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收 到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念支配理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金料理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。 基金料理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入迥殊账户，在基金召募行动收尾 前，任何东说念主不得动用；召募的股票应给以冻结，在基金召募行动收尾前，任何东说念主 不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金及股票的处理面孔   若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列办事： 期活期进款利息。对基金召募时期网下股票认购所召募的股票应给以解冻，基金 料理东说念主不承担关系股票冻结时期交往价钱波动的办事。登记机构及发售代理机构 将协助基金料理东说念主完成关系资金和证券的退还办事。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富限制   《基金合同》奏效后，连结 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时论说中给以 走漏；连结 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个办事日内向中 国证监会论说并提议处理决策，如捏续运作、救援运作面孔、与其他基金合并或 者停止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。 法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。       第六部分   基金份额的折算与变更登记   一、基金份额折算的时期   基金合同奏效后，基金料理东说念主可向登记机构苦求办理基金份额折算与变更登 记。本基金进行基金份额折算的，基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时走漏的份额折算公 告。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而可能产生的损益外，基金份额折算对基金份额 捏有东说念主的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的 基金份额享有职权并承担义务。若是基金份额折算经由中发生不可抗力，基金管 理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如未来本基金增多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时，可 对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、计较 到会或出具表决办法的捏有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额捏有东说念主所捏份额偏执占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等职权，其中固定比例指折算比例。           第七部分   基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《上海证券交往所证 券投资基金上市司法》，朝上海证券交往所苦求基金份额上市：   基金份额上市前，基金料理东说念主应与上海证券交往所签订上市契约书。基金份 额获准在上海证券交往所上市的，基金料理东说念主应按照关系规定发布基金份额上市 交往公告书。   二、基金份额的上市交往   基金份额在上海证券交往所的上市交往、停复牌、停止上市交往需辞退《上 海证券交往所交往司法》、            《上海证券交往所证券投资基金上市司法》、                               《上海证券 交往所交往型通达式指数基金业求实施笃定》等连络规定。   三、停止上市交往   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可停止基金份额 的上市交往：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所停止上市的，本基金可在履行允洽样子后由交往型通达式指数基金变更为跟 踪标的指数的非上市的通达式指数基金或上市通达式基金（LOF），届时基金管 理东说念主可变更本基金的登记机构、申购与赎回的安排等条件并根据变更为非上市指 数基金或上市通达式基金（LOF）的情况相应诊疗基金合同，而无需召开基金份 额捏有东说念主大会审议。   若届时本基金料理东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则基金料理东说念主 将本着雅致基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行允洽的样子后与该指数基金合 并或者录取其他合适的指数行动标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告详见本基金《招募施展书》。   五、关系法律律例、中国证监会及上海证券交往所对基金上市交往的司法等 关系规定内容进行诊疗的，基金合同相应给以修改，且此项修改不消召开基金份 额捏有东说念主大会审议。   六、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金料理东说念主不错在履行允洽的样子后增多相应功能。   七、在不违抗法律律例的规定及对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的前 提下，本基金不错苦求在包括境社交往所在内的其他交往时局上市交往，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。         第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申 购赎回代理券商提供的其他面孔办理基金的申购和赎回。基金料理东说念主将在通达申 购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金料理东说念主可根据情况变更或 增减申购赎回代理券商，给以公告。   在未来条件允许的情况下，基金料理东说念主直销不错灵通申购赎回业务，具体业 务的办理时期及办理面孔基金料理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所的平日交往日的交往时期，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时 间变更、登记机构的业务司法变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述 通达日及通达时期进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的有 关规定在规定媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不超过 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时期在申购动手公告中规定。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不超过 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回动手公告中规定。   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息走漏办法》的连络规定在规定媒介上公告申购与赎回的动手时期。   本基金可在基金上市交往之前动手办理申购、赎回，苦求上市时期基金可暂 停办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价。 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗，或依据上海 证券交往所、登记机构关系司法偏执变更诊疗上述原则。基金料理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息走漏办法》的连络规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的样子   投资者须按申购赎回代理券商或基金料理东说念主规定的面孔，在通达日的通达时 间提议申购或赎回的苦求。   投资者在提交申购苦求时，必须根据当日申购赎回清单备足申购对价，不然 所提交的申购苦求无效。   投资者在提交赎回苦求时，必须捏有富余的基金份额余额和现款，不然所提 交的赎回苦求无效。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 司法等在盲从基金合同和招募施展书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。   投资者申购、赎回苦求的证明根据登记机构的关系规定办理，具体见本基金 招募施展书。如投资者未能提供稳妥要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资 者捏有的稳妥要求的基金份额不及或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定告捷。 申购、赎回苦求的证明以登记机构的证明结果为准。投资者可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规定的其他面孔查询连络苦求 的证明情况。   本基金申购赎回经由中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用《业务司法》和参与各方关系契约的连络规定。   具体计帐交收和登记办理司法将在招募施展书中载明。   投资者应按照本基金合同的约定和销售机构的规定按时足额支付应付的现 金差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足 额交收的，基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导 致的其他基金份额捏有东说念主或基金财富的损失。   若是登记机构和基金料理东说念主在计帐交收时发现不成平日践约的情形，则依据 《业务司法》和参与各方关系契约的连络规定进行处理。   若是关系证券交往所或登记机构的关系业务司法发生变更，则按最新司法办 理，并在招募施展书或关系公告中进行更新。   基金料理东说念主和登记机构可在法律律例允许的界限内，在不影响基金份额捏有 东说念主本体性利益的前提下，对上述申购赎回的样子以及计帐交收和登记的办理时 间、面孔、处理司法等进行诊疗，并在动手实施前按照《信息走漏办法》的连络 规定在规定媒介上给以公告。   五、申购和赎回的数目限制 苦求。最小申购、赎回单元由基金料理东说念主确定和诊疗，具体规定请参见招募施展 书或关系公告。 参见申购赎回清单或关系公告。 基金料理东说念主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可选择上述要领对基金限制给以控 制。具体规定请参见基金招募施展书或关系公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息走漏办法》的连络规 定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行允洽样子，不错允洽蔓延 计较或公告。 金份额数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款 替代、现款差额偏执他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主 应托付给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 交往所开市前公告。申购赎回清单的内容与样子详见《招募施展书》。 取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的关系用度，具体规定详见招募 施展书及基金产物尊府概要。   基金料理东说念主不错在不违抗关系法律律例且不影响基金份额捏有东说念主本体性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时期进行诊疗并提前公 告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 金财富净值或无法进行证券、期货交往。 一笔新的申购苦求被证明告捷，会使本基金当日申购份额超过申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现 有基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 者开市后发现 IOPV 计较造作、申购赎回清单编制造作。 法办理申购，或者因指数编制单元、关系证券/期货交往所等因极度情况使申购 赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金料理东说念主无法料思并不可限制 的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据造作等。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据连络规定在规定媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的 办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 或不成支付赎回对价。 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 金财富净值或无法进行证券、期货交往。 料理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 一笔新的赎回苦求被证明告捷，会使本基金当日赎回份额超过申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝。   发生上述第 1、2、3、4、5、7 项情形之一且基金料理东说念主决定暂停基金份额 捏有东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价时，基金料理东说念主应规定媒介上刊登暂停公 告并在实时报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 连络规定，最迟于再行通达日在规定媒介刊登再行通达申购或赎回的公告；也可 以根据施行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时期，届时不再另行发 布再行通达的公告。   十、其他申购赎回面孔 基金料理东说念主不错根据具体情况履行允洽样子后灵通本基金的场外申购赎回等业 务，场外申购赎回的具体办理面孔等关系事项届时将另行公告。 不错在本基金基金合同奏效后、用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取 申购用度。 利影响的前提下，诊疗基金申购赎回面孔或申购赎回对价组成，并提前公告。 捏有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的前提下，基金料理东说念主也可选择其他合理的申购、赎回面孔，并于新的申 购、赎回面孔动手扩充前给以公告。 订书面托福代理契约。   十一、基金的非交往过户   基金登记机构可根据关系法律律例偏执业务司法，受理基金份额的非交往过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其规定收取一定的手续用度。   十二、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的轨范收取转托管费。   十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十四、基金料理东说念主可在法律律例允许的界限内，在对基金份额捏有东说念主无本体 性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和诊疗并 提前公告。          第九部分        基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金料理东说念主   （一） 基金料理东说念主简况   称号：兴银基金料理有限办事公司   住所：福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼 1908   法定代表东说念主：易勇   建设日历：2013 年 10 月 25 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督料理委员会证监许可〔2013〕   组织体式：有限办事公司   注册老本：东说念主民币 1.43 亿元   存续期限：捏续谋略   连络电话：40000-96326   传真：021-68630068   （二） 基金料理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓丧运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连络法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度连络法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及连络法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄推进职权，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥连络法律、律例的前提下，制订和诊疗连络基金认购、申购、 赎回和非交往过户等业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略面孔料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相颓丧，对所料理的不同基金差别 料理，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择允洽合理的要领使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法稳妥《基金合同》等法律文献的规定，按连络规定计较并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他连络规定，履行信息走漏 及论说义务；   （12）保守基金买卖精巧，不显露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他连络规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主显露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律 等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他连络规定召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府不低于法律律例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时期发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》规定的时期和面孔，随时查阅到与基金连络的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到连络尊府的复印件；   （18）组织并插手基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理连络基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，关系股 票的解冻按照《业务司法》的规定处理；   （25）扩充奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   法定代表东说念主：霍达   成或然间：1993 年 8 月 1 日   批准建设机关和批准建设文号：中国证监会证监机构字2002121 号   组织体式：股份有限公司   注册老本： 86.97 亿元   存续时期：捏续谋略   基金托管阅历批文及文号：证监许可201478 号   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理场外资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老实信用、勤苦尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）建设迥殊的基金托管部门，具有稳妥要求的营业时局，配备富余的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相颓丧；对所托管的不同的基金差别缔造账户，颓丧核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相颓丧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金连络的要紧合同及连络凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》偏执他连络规定另有 规定外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东说念主显露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动连络的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，说 明基金料理东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是 基金料理东说念主有未扩充《基金合同》规定的行动，还应当施展基金托管东说念主是否选择 了允洽的要领；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系尊府不低于法 律律例规定的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按规定制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或连络规定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他连络规定，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）插手基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会， 并陈诉基金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金料理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）认真阅读并盲从《基金合同》、招募施展书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息走漏，实时愚弄职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》 所规定的用度；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往经由中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）盲从基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交往及业 务司法；  （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其着实性；  （11）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。            第十部分   基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   在本基金告捷召募并运作之后，如基金料理东说念主料理本基金的纠合基金的：   鉴于本基金和本基金纠合基金的关系性，本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主 不错凭所捏有的本基金纠合基金的基金份额径直插手或者托付代表插手本基金 的基金份额捏有东说念主大会并表决。在计较参会份额和计票时，本基金纠合基金基金 份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏 有东说念主大会的权益登记日，本基金纠合基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额 捏有东说念主所捏有的本基金纠合基金份额占本基金纠合基金总份额的比例，计较结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。纠合基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金纠合基金的基金料理东说念主不应以本基金纠合基金的口头代表本基金联 接基金的整体基金份额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份愚弄表决权，但 可接受本基金纠合基金的特定基金份额捏有东说念主的托福以本基金纠合基金的基金 份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金纠合基金的基金料理东说念主代表本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，须先辞退本基金纠合基金基金合同的约定 召开本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主大会，本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由本基金纠合基金的基金管 理东说念主代表本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主 大会。   一、召开事由 律律例、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）救援基金运作面孔；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会样子；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交往所停止 上市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）履行允洽样子后，诊疗本基金的申购费率或变更收费面孔，诊疗基金 份额类别的缔造；   （3）因相应的法律律例、上海证券交往所或中国证券登记结算有限办事公 司的关系业务司法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）基金料理东说念主、证券交往所、登记机构、基金销售机构诊疗连络认购、 申购、赎回、非交往过户、转托管等业务司法；   （6）履行允洽样子后，推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集面孔 金料理东说念主召集； 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合； 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 开基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、过问； 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉面孔 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事样子和表决面孔；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福施展注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中施展本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信面孔、托福的公证机关偏执联 系面孔和连络东说念主、表决办法寄交的截止时期和收取面孔。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面陈诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效能。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的面孔   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会面孔、通信开会面孔或法律律例、监管 机构允许的其他面孔召开，会议的召开面孔由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福施展注解稳妥法律律例、《基金合 同》和会议陈诉的规定，况且捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他面孔在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面面孔或基金合同约定的其他面孔进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的面孔视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉规定的面孔收取基金份额捏有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 陈诉不插手收取表决办法的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   若本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福施展注解符 正当律律例、《基金合同》和会议陈诉的规定，并与基金登记机构纪录相符。 或其他非现场面孔或者以现场面孔与非现场面孔相团结的面孔召开，会议样子比 照现场开会和通信面孔开会的样子进行；基金份额捏有东说念主不错给与书面、收集、 电话、短信或其他面孔进行表决，具体面孔由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列 明。 席会议并表决的，授权面孔不错给与纸质、收集、电话、短信或其他面孔，具体 面孔在会议陈诉中列明。   五、议事内容与样子   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面孔下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条规定样子确定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主行动该 次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金 份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份施展注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和连络面孔等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面孔通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 救援基金运作面孔、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选择记名面孔进行投票表决。   选择通信面孔进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证施展注解，不然提交 稳妥会议陈诉中规定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳妥会议陈诉规定的表决办法视为灵验表决，表决办法污秽不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。若是给与 通信面孔进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充奏效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有箝制力。   九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事样子、表决 条件等规定，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管 司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。  第十一部分    基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和样子   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形   （一） 基金料理东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责停止：   （二） 基金托管东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换样子   （一） 基金料理东说念主的更换样子 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金料理东说念主； 捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介公告； 时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念支配理基金料理业务的打发手续，临时基金 料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应与基 金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东说念主连络的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换样子 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介公告； 业务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理 东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和样子。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介上联合公告。   三、新基金料理东说念主或临时基金料理东说念主接收基金料理业务，或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或原任基金托 管东说念主应陆续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益变成损伤的行 为。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在陆续履行关系职责时期，仍有权按照基金合 同的规定收取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和样子的约定，但凡径直 援用法律律例或监管司法的部分，如法律律例或监管司法修改导致关系内容被取 消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应 内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。           第十二部分        基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏执他连络规定缔结 托管契约。   缔结托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息走漏及互相监督等关系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。            第十三部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指根据《中国证券登记结算有限办事公司对于交往所交往 型通达式证券投资基金登记结算业求实施笃定》（偏执时时矫正）界说的基金份 额的登记、存管、过户、结算及关系业务。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的其他稳妥条件的机构 办理。基金料理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理契约，以明确基金料理东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 计帐及基金交往证明、披发红利、建立并防守基金份额捏有东说念主名册和办理非交往 过户等事宜中的职权和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。本基金的登记结 算业务由中国结算负责办理。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关规定于动手实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；              第十四部分        基金的投资   一、投资方针   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   二、投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。   为更好地已毕基金的投资方针，本基金可能少量投资于国内照章刊行上市的 非成份股（包括创业板、科创板偏执他经中国证监会注册或核准上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单据、场合政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可救援债券、可交换债券、可分离交往可转债、短期融资 券、超短期融资券、中期单据等）、债券回购、财富支捏证券、银行进款（包括 按时进款、契约进款、陈诉进款等）、同行存单、货币商场器具、金融繁衍器具 （包括股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   本基金不错按照法律律例和监管部门的连络规定进行融资以及参与转融通 证券出借等关系业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行允洽 样子后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（均含 存托凭证）的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 的规定扩充。   若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 行允洽样子后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   为了更好地已毕追踪标的指数的目的，基金料理东说念主可根据基金运作及指数情 况决定本基金给与抽样复制投资策略或完全复制投资策略，并在招募施展书中披 露所使用的复制方法。   本基金给与抽样复制投资策略时，基金料理东说念主将依托指数投资平台，空洞考 虑指数成份股组成、代表性、关系性、流动性等要素，构建指数化投资组合，追 求投资组合与标的指数的风险收益特征尽可能周边，以达到细密追踪标的指数的 目的。   本基金给与完全复制投资策略时，将完全按照标的指数的成份股组成偏执权 重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应调 整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东说念主可 选择包括成份股替代策略在内的其他指数投资手艺允洽诊疗基金投资组合，以达 到细密追踪标的指数的目的。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值限制在 0.2%以内，年化追踪过失控 制在 2%以内。如因标的指数编制司法诊疗或其他要素导致追踪过失超过上述范 围，基金料理东说念主应选择合理要领幸免追踪过失进一步扩大。   本基金运作经由中，当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出诊疗的，基金料理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策样子后实时对关系成份股进行诊疗。   本基金债券投资的目的是在保证基金财富流动性的基础上，裁汰追踪过失。 本基金将给与宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券财富的投资， 通过主要选择组合久期树立策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   为更好地已毕投资方针，本基金可投资股指期货等与标的指数或标的指数成 份股、备选成份股关系的繁衍器具。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值 为目的，主要选择流动性好、交往活跃的繁衍品合约进行交往，从而更好地追踪 标的指数。   本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、交往活跃的股票期权合约，以裁汰交往成本，莳植投资后果，从而 更好地追踪标的指数。   财富支捏证券投资短处在于对基础财富质地及未来现款流的分析，本基金将 在国内财富证券化产物具体策略框架下，给与基本面分析和数目化模子相团结， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限制财富支捏证券的 总体投资限制并进行溜达投资，以裁汰流动性风险。   本基金不错根据关系法律律例，参与融资及转融通证券出借业务，以莳植投 资后果及进行风险料理。基金参与融资及转融通证券出借业务的风险限制原则、 具体参与比例限制、用度进出、信息走漏、估值方法偏执他关系事项按照中国证 监会的规定偏执他关系法律律例的要求扩充。   本基金将根据投资方针，基于对基础证券投资价值的潜入磋商判断，进行存 托凭证的投资。   本基金投资可救援债券和可交换债券，团结了权益类证券与固定收益类证券 的脾性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估 其内在投资价值，团结对可救援债券、可交换债券商场上的溢价率偏执变动趋势、 行业资金的树立以及基础股票基本面的空洞分析，最终确定其投资权重及具体品 种。   未来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改造投资方针的前提下， 相应诊疗和更新关系投资策略，并在招募施展书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金财富净值的 10%；   （3）本基金料理东说念主料理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不超过该证 券的 10%，完全按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规定的比例限制；   （4）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样财富支捏证券的比例，不得超过 基金财富净值的 10％；   （5）本基金捏有的全部财富支捏证券，其市值不得超过基金财富净值的   （6）本基金捏有的合并(指合并信用级别)财富支捏证券的比例，不得超过 该财富支捏证券限制的 10％；   （7）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样财富支捏 证券，不得超过其各样财富支捏证券共计限制的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券时期，若是其信用等级下落、不再稳妥投资轨范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货交往，应当盲从下列要求：   ①本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得超过基金 财富净值的 10%；   ②本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得超过基金捏 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的连络约定；   ⑤本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交往日基金财富净值的 20%；   ⑥本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往 保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：   ①出借证券财富不得超过基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往 日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规定》所述流动性受限证券的界限；   ②参与出借业务的单只证券不得超过基金捏有该证券总量的 30%；   ③证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按市值加权平均 计较；   ④最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元。   （12）本基金料理东说念主料理的全部通达式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得超过本基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之 外的要素致使基金不稳妥该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手方开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资 界限保捏一致；   （15）本基金财富总值不超过基金财富净值的 140%；   （16）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金财富净值的 95%；   （17）本基金参与股票期权交往，应当稳妥下列投资限制：   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得超过基金财富净 值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏 有合约行权所需的全额现款或交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得超过基金财富净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与境 内上市交往的股票合并计较，法律律例或监管机构另有规定从其规定；   （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资不稳妥上述第（11）项规定的，基 金料理东说念主不得新增出借业务。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金 料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述规定投资比例的，基金料理东说念主应 当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律律例另 有规定的从其规定。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起动手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行允洽样子后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规定扩充。   为雅致基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、专揽证券交往价钱偏执他不耿介的证券交往行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、施行 限制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额捏有东说念主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱扩充。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以走漏。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓丧董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行允洽样子后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规定为准。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即上证科创板空洞价钱指数收益 率。   未来若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并提议处理方 案，如救援运作面孔、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，本基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确按时期，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主 利益优先原则提拔基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，表面上其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券 型基金与货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要给与最优化抽样复制标的 指数，具有与标的指数不异的风险收益特征。   本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及 交往司法等互异带来的私有风险，包括流动性风险、退市风险和投资聚拢风险等。   七、基金料理东说念主代表基金愚弄推进或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。              第十五部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、单据价值、银行进款本息、基 金应收申购款偏执他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金 财产账户相颓丧。   四、基金财产的防守和刑事办事   本基金财产颓丧于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规定刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。            第十六部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往时局的交往日以及国度法律律例 规定需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富支捏证券、银行进款本息、股指 期货合约、股票期权合约、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门连络规定。   （一）对存在活跃商场且粗略获取换取财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交往日的报价不成着实反馈公允价值的，应答报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中议论不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，若是该限制是针对财富捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多数捏有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有富余 可利用数据和其他信息支捏的估值手艺确定公允价值。给与估值手艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答 估值进行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素， 诊疗最近交往市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全 价进行估值；   （4）对于在交往所商场上市交往的公开拓行的可救援债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交往的债券建议录取估值日收盘价行动估值全价；实 行净价交往的债券建议录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值 全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，给与第三方估值基准服务机 构提供的价钱估值。交往所商场挂牌转让的财富支捏证券，给与第三方估值基准 服务机构提供的价钱估值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行诊疗以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应给与估值手艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，给与估值手艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司推进公开拓售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会连络规定确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估 值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，给与 估值手艺确定其公允价值。 施行收款日历间给与第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价 或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考界限以及公 允价值存在要紧不确定性的关系辅导。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可给与价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。 值。   股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日结算价 估值。 资基金业协会的关系规定进行估值，确保估值的公允性。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规定或者未能充分雅致基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据连络法律律例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金连络的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的办法，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值样子 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错建设大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规定的，从其规定。   基金料理东说念主每个估值日计较基金财富净值及基金份额净值，并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金财富估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规定对外公布。   六、估值造作的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、允洽、合理的要领确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的缝隙变成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢损失的，缝隙 的办事东说念主应当对由于该估值造作遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作办事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担； 由于估值造作办事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估 值造作办事方对径直损失承担补偿办事；若估值造作办事方依然积极合营，况且 有协助义务确当事东说念主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作办事方应答更正的情况向连络当事东说念主进行证明，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的办事方对连络当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值造作的连络径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作办事方仍应答估值造作负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；若是得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥 得利返还的总和超过其施行损失的差额部分支付给估值造作办事方。   （4）估值造作诊疗给与尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的面孔。   （5）按法律律例规定的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，连络确当事东说念主应当实时进行处理，处理的样子如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的办事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向连络当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的要领贯注损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金财富净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金料理东说念主应于每个通达日交往收尾后计较当日的基金财富净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主依照《信息走漏办法》等关系规定以及《基金合同》约定 对基金净值给以公布。   九、特殊情形的处理 差不行动基金财富估值造作处理； 第三方估值基准服务机构等级三方机构发送的数据造作或不可抗力等原因，基金 料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、允洽、合理的要领进行查验，然则未能 发现该造作的，由此变成的基金财富估值造作，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿办事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的要领削弱或摒除由此造 成的影响。            第十七部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付面孔   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的面孔于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的面孔于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致 使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据连络律例及相应契约 规定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连络税收征收的规定代扣代缴。            第十八部分   基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 估，基金收益评价日坚强的基金累计酬报率超过标的指数同期累计酬报率时，基 金料理东说念主可进行收益分拨； 进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。本基金以使收益分拨后基金份额净值 增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质 和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益分拨后有可能使除息 后的基金份额净值低于面值； 算机构对收益分拨另有规定的，从其规定。   在不违抗法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 基金料理东说念主在履行允洽样子后可对基金收益分拨原则进行诊疗。   二、基金收益分拨数额确切定原则   基金收益分拨数额确切定原则请参见招募施展书。   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的基金逾额收益、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨面孔等内容。   四、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规定媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。           第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按照连络规定编制基金管帐报表； 并以书面面孔证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。          第二十部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险料理规定》、            《基金合同》偏执他连络规定。关系法律律例对于信息 走漏的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规定走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予走漏的基金信 息通过稳妥中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息走漏办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介走漏，并保证基 金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和面孔查阅或者复制公开走漏的信息 尊府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除终点施展外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募施展书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的司法及具形体式，施展基金产物的脾性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 施展基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募施展书的信息 发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募施展书并登载 在规定网站上；基金招募施展书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募施展书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府概要的信息发生要紧变 更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物 尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募施展书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募施展书、基金产物尊府概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金产物尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募施展书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交 易的三个办事日前，将基金份额上市交往公告书登载在规定网站上，并将基金份 额上市交往公告书辅导性公告登载在规定报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规定 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上 市交往的，基金料理东说念主应当至少每周在规定网站走漏一次基金份额净值和基金份 额累计净值。   在本基金上市交往后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当 在不晚于每个通达日/交往日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营 业网点走漏通达日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个通达日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在规定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在规定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在规定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时论说“影响投资者决 策的其他进击信息”项下走漏该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中走漏基金组合伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （九）临时论说   本基金发生要紧事件，连络信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主迥殊基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其迥殊基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行限制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有规定的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （十）走漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场好意思丽传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额捏有东说念主权益的，关系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开走漏， 并将连络情况立即论说中国证监会及上海证券交往所。   （十一）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）投资财富支捏证券的信息走漏   基金料理东说念主应在基金年度论说及中期论说中走漏其捏有的财富支捏证券总 额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和论说期内悉数的财富支捏证券明 细。   基金料理东说念主应在基金季度论说中走漏其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏 证券市值占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富支捏证券明细。   （十三）投资股指期货的信息走漏   基金料理东说念主应当在基金季度论说、基金中期论说、基金年度论说等按时论说 和招募施展书（更新）等文献中走漏股指期货交往情况，包括交往策略、捏仓情 况、损益情况、风险辩论等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以 及是否稳妥既定的投资策略和投资方针等。   （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息走漏   基金料理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募施展书 （更新）等文献中走漏参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏执料理情况等。   基金料理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说等文献中走漏 基金参与转融通证券出借业务的情况，并就论说期内发生的要紧关联交旧事项作念 详备施展。   （十五）投资股票期权的信息走漏   本基金在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募施展书（更新） 等文献中走漏参与股票期权交往情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风 险辩论、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否 稳妥既定投资策略和投资方针。   （十六）计帐论说   《基金合同》停止的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐论说。计帐论说应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》 规定的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律办法书。计帐小组应当将清 算论说登载在规定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在规定报刊上。   （十七）中国证监会规定的其他信息。   六、暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金关系信 息： 时； 财富价值时；   七、信息走漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定迥殊部门及 高档料理东说念主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息 走漏内容与样子准则等律例的规定。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时论说、更新的招募施展书、基金产物尊府概要、基金计帐论说等关系基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选择走漏信息的报刊。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并 保证关系报送信息的着实、准确、完满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于规定媒介和基金上市交往 的证券交往所网站走漏信息，况且在不同媒介上走漏合并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律办法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年，法律律例另有规定的从其规定。   八、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于各自住所和基金上市交往的证券交往所网站，供社会公众查 阅、复制。  第二十一部分     基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并按规定报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系样子后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主邻接的； 的要素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组调和收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律办法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的连络要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规定的最 低期限。             第二十二部分      违约办事   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违抗《基金法》等 法律律例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损 害的，应当差别对各自的行动照章承担补偿办事；因共同行动给基金财产或者基 金份额捏有东说念主变成损伤的，应当承担连带补偿办事，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 规行动或不行动而变成的损失； 投资权而变成的损失等；   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，《基金合同》粗略陆续履行的应当陆续履行。非违约方当事东说念主在职 责界限内有义务实时选择必要的要领，悉力贯注损失的扩大。莫得选择允洽要领 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因贯注损失扩大 而开销的合理用度由违约方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限制的要素导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、允洽、合理的要领进行查验，然则未能 发现造作或虽发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此变成基金财产或投资 东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主 应积极选择必要的要领削弱或摒除由此变成的影响。       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东说念主具有箝制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚笃、勤苦、 尽责地履行基金合同规定的义务，雅致基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。         第二十四部分     基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表签章并在召募合束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证明后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律箝制力。    《基金合同》原本一式六份，除上报连络监管机构一式二份外，基金料理 东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效能。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公时局和营业时局查阅。          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按连络法律律例协 商处理。           第二十六部分   基金合同内容提要   一、基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的职权与义务   （一）基金份额捏有东说念主的职权与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）认真阅读并盲从《基金合同》、招募施展书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息走漏，实时愚弄职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》 所规定的用度；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往经由中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）盲从基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交往及业 务司法；   （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其着实性；   （11）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓丧运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连络法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度连络法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及连络法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄推进职权，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥连络法律、律例的前提下，制订和诊疗连络基金认购、申购、 赎回和非交往过户等业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略面孔料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相颓丧，对所料理的不同基金差别 料理，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择允洽合理的要领使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法稳妥《基金合同》等法律文献的规定，按连络规定计较并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他连络规定，履行信息走漏 及论说义务；   （12）保守基金买卖精巧，不显露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他连络规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主显露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律 等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他连络规定召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府不低于法律律例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时期发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》规定的时期和面孔，随时查阅到与基金连络的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到连络尊府的复印件；   （18）组织并插手基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理连络基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，关系股 票的解冻按照《业务司法》的规定处理；   （25）扩充奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理场外资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老实信用、勤苦尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）建设迥殊的基金托管部门，具有稳妥要求的营业时局，配备富余的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相颓丧；对所托管的不同的基金差别缔造账户，颓丧核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相颓丧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金连络的要紧合同及连络凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》偏执他连络规定另有 规定外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东说念主显露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动连络的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，说 明基金料理东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是 基金料理东说念主有未扩充《基金合同》规定的行动，还应当施展基金托管东说念主是否选择 了允洽的要领；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系尊府不低于法 律律例规定的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按规定制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或连络规定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他连络规定，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）插手基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会， 并陈诉基金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金料理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的样子和司法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   在本基金告捷召募并运作之后，如基金料理东说念主料理本基金的纠合基金的：   鉴于本基金和本基金纠合基金的关系性，本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主 不错凭所捏有的本基金纠合基金的基金份额径直插手或者托付代表插手本基金 的基金份额捏有东说念主大会并表决。在计较参会份额和计票时，本基金纠合基金基金 份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏 有东说念主大会的权益登记日，本基金纠合基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额 捏有东说念主所捏有的本基金纠合基金份额占本基金纠合基金总份额的比例，计较结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。纠合基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金纠合基金的基金料理东说念主不应以本基金纠合基金的口头代表本基金联 接基金的整体基金份额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份愚弄表决权，但 可接受本基金纠合基金的特定基金份额捏有东说念主的托福以本基金纠合基金的基金 份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金纠合基金的基金料理东说念主代表本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，须先辞退本基金纠合基金基金合同的约定 召开本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主大会，本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由本基金纠合基金的基金管 理东说念主代表本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主 大会。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）救援基金运作面孔；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会样子；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交往所停止 上市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）履行允洽样子后，诊疗本基金的申购费率或变更收费面孔，诊疗基金 份额类别的缔造；   （3）因相应的法律律例、上海证券交往所或中国证券登记结算有限办事公 司的关系业务司法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）基金料理东说念主、证券交往所、登记机构、基金销售机构诊疗连络认购、 申购、赎回、非交往过户、转托管等业务司法；   （6）履行允洽样子后，推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集面孔 金料理东说念主召集； 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合； 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、过问； 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉面孔 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事样子和表决面孔；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福施展注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中施展本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信面孔、托福的公证机关偏执联 系面孔和连络东说念主、表决办法寄交的截止时期和收取面孔。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面陈诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效能。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的面孔   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会面孔、通信开会面孔或法律律例、监管 机构允许的其他面孔召开，会议的召开面孔由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福施展注解稳妥法律律例、《基金合 同》和会议陈诉的规定，况且捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他面孔在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面面孔或基金合同约定的其他面孔进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的面孔视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉规定的面孔收取基金份额捏有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 陈诉不插手收取表决办法的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   若本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福施展注解符 正当律律例、      《基金合同》和会议陈诉的规定，并与基金登记机构纪录相符。 或其他非现场面孔或者以现场面孔与非现场面孔相团结的面孔召开，会议样子比 照现场开会和通信面孔开会的样子进行；基金份额捏有东说念主不错给与书面、收集、 电话、短信或其他面孔进行表决，具体面孔由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列 明。 席会议并表决的，授权面孔不错给与纸质、收集、电话、短信或其他面孔，具体 面孔在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与样子   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面孔下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条规定样子确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主行动 该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基 金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份施展注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和连络面孔等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面孔通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 救援基金运作面孔、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选择记名面孔进行投票表决。   选择通信面孔进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证施展注解，不然提交 稳妥会议陈诉中规定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳妥会议陈诉规定的表决办法视为灵验表决，表决办法污秽不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。若是给与 通信面孔进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充奏效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有箝制力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事样子、表 决条件等规定，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监 管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主 大会审议。   三、基金收益分拨原则、扩充面孔   （一）基金收益分拨原则 估，基金收益评价日坚强的基金累计酬报率超过标的指数同期累计酬报率时，基 金料理东说念主可进行收益分拨； 进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。本基金以使收益分拨后基金份额净值 增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质 和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益分拨后有可能使除息 后的基金份额净值低于面值； 算机构对收益分拨另有规定的，从其规定。   在不违抗法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基 金料理东说念主在履行允洽样子后可对基金收益分拨原则进行诊疗。   （二）基金收益分拨数额确切定原则   基金收益分拨数额确切定原则请参见招募施展书。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的基金逾额收益、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨面孔等内容。   （四）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产料理、运作连络用度的索求、支付面孔与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付面孔   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的面孔于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的面孔于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致 使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据连络律例及相应协 议规定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连络税收征收的规定代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资方针   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   （二）投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。   为更好地已毕基金的投资方针，本基金可能少量投资于国内照章刊行上市的 非成份股（包括创业板、科创板偏执他经中国证监会注册或核准上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单据、场合政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可救援债券、可交换债券、可分离交往可转债、短期融资 券、超短期融资券、中期单据等）、债券回购、财富支捏证券、银行进款（包括 按时进款、契约进款、陈诉进款等）、同行存单、货币商场器具、金融繁衍器具 （包括股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   本基金不错按照法律律例和监管部门的连络规定进行融资以及参与转融通 证券出借等关系业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行允洽 样子后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（均含 存托凭证）的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 的规定扩充。   若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 行允洽样子后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金财富净值的 10%；   （3）本基金料理东说念主料理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不超过该证 券的 10%，完全按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规定的比例限制；   （4）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样财富支捏证券的比例，不得超过 基金财富净值的 10％；   （5）本基金捏有的全部财富支捏证券，其市值不得超过基金财富净值的   （6）本基金捏有的合并(指合并信用级别)财富支捏证券的比例，不得超过 该财富支捏证券限制的 10％；   （7）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样财富支捏 证券，不得超过其各样财富支捏证券共计限制的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券时期，若是其信用等级下落、不再稳妥投资轨范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货交往，应当盲从下列要求：   ①本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得超过基金 财富净值的 10%；   ②本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得超过基金捏 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的连络约定；   ⑤本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交往日基金财富净值的 20%；   ⑥本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往 保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：   ①出借证券财富不得超过基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往 日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规定》所述流动性受限证券的界限；   ②参与出借业务的单只证券不得超过基金捏有该证券总量的 30%；   ③证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按市值加权平均 计较；   ④最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元。   （12）本基金料理东说念主料理的全部通达式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得超过本基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之 外的要素致使基金不稳妥该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手方开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资 界限保捏一致；   （15）本基金财富总值不超过基金财富净值的 140%；   （16）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金财富净值的 95%；   （17）本基金参与股票期权交往，应当稳妥下列投资限制：   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得超过基金财富净 值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏 有合约行权所需的全额现款或交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得超过基金财富净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与境 内上市交往的股票合并计较，法律律例或监管机构另有规定从其规定；   （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资不稳妥上述第（11）项规定的，基 金料理东说念主不得新增出借业务。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金 料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述规定投资比例的，基金料理东说念主应 当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律律例另 有规定的从其规定。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起动手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行允洽样子后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规定扩充。   为雅致基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、专揽证券交往价钱偏执他不耿介的证券交往行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、施行 限制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额捏有东说念主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱扩充。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以走漏。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓丧董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行允洽样子后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规定为准。   六、基金财富净值的计较方法和公告面孔   （一）基金财富净值的计较面孔   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素， 诊疗最近交往市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全 价进行估值；   （4）对于在交往所商场上市交往的公开拓行的可救援债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交往的债券建议录取估值日收盘价行动估值全价；实 行净价交往的债券建议录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值 全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，给与第三方估值基准服务机 构提供的价钱估值。交往所商场挂牌转让的财富支捏证券，给与第三方估值基准 服务机构提供的价钱估值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行诊疗以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应给与估值手艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，给与估值手艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司推进公开拓售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会连络规定确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估 值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，给与 估值手艺确定其公允价值。 施行收款日历间给与第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价 或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考界限以及公 允价值存在要紧不确定性的关系辅导。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可给与价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。 值。   股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日结算价 估值。 资基金业协会的关系规定进行估值，确保估值的公允性。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规定或者未能充分雅致基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据连络法律律例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金连络的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的办法，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上 市交往的，基金料理东说念主应当至少每周在规定网站走漏一次基金份额净值和基金份 额累计净值。   在本基金上市交往后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当 在不晚于每个通达日/交往日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营 业网点走漏通达日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同撤消和停止的事由、样子以及基金财产的计帐面孔   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并按规定报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系样子后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主邻接的； 的要素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组调和收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律办法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经由中的连络要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规定的最 低期限。   八、争议处理面孔   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东说念主具有箝制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚笃、勤苦、 尽责地履行基金合同规定的义务，雅致基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的面孔   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。 本页无正文，为《兴银上证科创板空洞价钱交往型通达式指数证券投资基金基金 合同》署名页。 《兴银上证科创板空洞价钱交往型通达式指数证券投资基金基金合同》 当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日 基金料理东说念主：兴银基金料理有限办事公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：（签章） 基金托管东说念主：招商证券股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：（签章） 签订地点：中国上海 签订日：   年    月   日