兴银基金照料有限办事公司 兴银上证科创板综合价钱交易型绽开式   指数证券投资基金招募阐扬书   基金照料东谈主：兴银基金照料有限办事公司    基金托管东谈主：招商证券股份有限公司        二〇二五年五月                      遑急辅导   兴银上证科创板综合价钱交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）经中国证券监督照料委员会 2025 年 2 月 5 日证监许可〔2025〕216 号注册。   兴银基金照料有限办事公司（以下称“本基金照料东谈主”）保证招募阐扬书的 内容信得过、准确、好意思满。本招募阐扬书经中国证监会注册。中国证监会对基金募 集的注册审查以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息表示和投资者适合性 为中枢，以加强投资者利益保护和防守系统性风险为观念。但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金属于股票型基金，表面上其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要罗致最优化抽样复制标的 指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差禁止未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金主要投资于上证科创板综合价钱指数的成份股和备选成份股（均含存 托凭证），其投资观念是详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小 化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等身分产生 波动，投资者在投成本基金前，请负责阅读基金合同、本招募阐扬书和基金家具 贵府提要等信息表示文献，全面相识本基金家具的风险收益特征和家具秉性，充 分洽商自身的风险承受武艺，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出寂然决策，承担基金投资中可能出现的各样风险。投资 本基金可能碰到的主要风险包括：本基金专有风险、市集风险、信用风险、照料 风险、流动性风险、其他风险及本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险等。本基金专有风险包括：标的指数的风险（包括 标的指数呈文与股票市集平均呈文偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合呈文与标的指数呈文偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪误差禁止未达 约定观念的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险等）、基金 份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算流弊的风险、 投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风险、套利风 险、申购赎回清单差错风险、退市风险、第三方机构服务的风险、投资特定品种 的专有风险等。   本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁殖品，股指期货、股票期 权等金融繁殖品投资可能给本基金带来罕见风险，包括杠杆风险、期货或期权价 格与基金投资品种价钱的关联度申斥带来的风险等，由此可能加多本基金净值的 波动性。   本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 交易法则等各异带来的专有风险，包括流动性风险、退市风险和投资皆集风险等。   本基金的投资范围包括资产支握证券，资产支握证券存在一定的信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金 净值带来不利影响或损失。   本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风 险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性 风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的 风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权 益补偿及借约用度的风险；3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法及 时处置证券的市集风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动致使出现较大失掉的风险，以及与鼎新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及交易机制等关联的风险。   在现有结算法则下，当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回；当日申购的 基金份额，当日不错竞价卖出，次一交易日不错赎回。为投资者办理申购赎回业 务的代理券商若发生交收走嘴，将导致投资者不成实时、足额获取申购当日未卖 出的基金份额，或不成实时、足额获取赎回当日获取的股票，投资者的利益可能 受到影响。   本基金标的指数为上证科创板综合价钱指数。   一、指数成份股   上证科创板综合价钱指数成份股，由上海证券交易所合适条件的科创板上市 公司证券组成指数样本，反应上海证券交易所科创板上市公司证券的全体推崇。   二、成份股中式方法    指数样本空间由科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成。ST、 *ST 证券除外。    中神情本空间内所有这个词证券行为指数样本。    三、成份股计算方法    指数计算公式为：论说期指数=论说期样本总市值/除数×1000    其中，总市值＝Σ(证券价钱×刊行股本数)。除数修正方法参见指数计算 与推奖确定。    有计划标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    投资者投资于本基金前请负责阅读证券交易所和登记结算机构对于 ETF 的 关联业务法则偏执经常的更新，确保具备关联专科常识、明晰了解关联法则历程 后方可参与本基金的认购、申购、赎回及交易。投资者一朝认购、申购或赎回本 基金，即透露对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以 及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等关联的交收方式及业务法则 依然招供。    投成本基金时需具有上海证券账户，但需正式，使用上海证券交易所基金账 户只可进行基金的现款认购和二级市集交易，如投资者需要参与网下股票认购或 基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A 股账户。    基金照料东谈主依照恪称办事、敦朴信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产， 但投资者购买本基金并不即是将资金行为进款存放在银行或进款类金融机构，本 基金照料东谈主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时， 所得或高于或低于投资东谈主先前所支付的对价，如对本招募阐扬书有任何疑问，应 寻求寂然及专科的财务意见。    基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。基金照料东谈主照料的其他基金事迹并不 组成对本基金事迹推崇的保证。基金照料东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原 则，投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金资产净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。                           目    录                第一部分    绪论   本招募阐扬书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作照料办法》                     （以下简称“《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》                    （以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料划定》                        （以下简称“《流动性风险 照料划定》”）       、《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》等其 他有计划法律法例以及《兴银上证科创板综合价钱交易型绽开式指数证券投资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募阐扬书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募阐扬书 所载明的贵府恳求召募的。   本基金照料东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐扬书中载明的 信息，或对本招募阐扬书作任何解释或者阐扬。   本招募阐扬书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和基金合同当事东谈主，其握有本基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 偏执他有计划划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额握有东谈主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                   第二部分      释义   在本招募阐扬书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 板综合价钱交易型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有 效改良和补充 式指数证券投资基金招募阐扬书》偏执更新 券投资基金基金家具贵府提要》偏执更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不勤恳的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对那经常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对那经常作念出 的改良     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》及颁布机关对那经常作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对那经常作念出的改良     《流动性风险照料划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料划定》及颁布机关 对那经常作念出的改良     《指数基金教导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》及颁布机关 对那经常作念出的改良 的“交易型绽开式指数基金” 基金的投资观念访佛，详细追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪误差最小 化，罗致绽开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经有计划政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括那经常改良）及关联法律法例划定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 证券投资基金申购赎回业务教导》所界说的机构投资者 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 证监会划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东谈主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 基金照料东谈主指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照料东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》（偏执经常改良）界说的基金份额 的登记、存管、结算及关联业务 金照料有限办事公司或接受兴银基金照料有限办事公司托福代为办理登记业务 的机构，本基金场内申赎、交易的登记机构为中国证券登记结算有限办事公司（以 下简称“中国结算”） 照料的基金份额余额偏执变动情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得特出 3 个月 绽开日     《业务法则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司、兴 银基金照料有限办事公司、基金销售机构发布偏执经常改良的关联法则和划定 请购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同划定的赎回对价的步履 等信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 和招募阐扬书划定应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数计算 间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海证 券交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 的前提下调养投资者的基金份额及基金份额净值的步履 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 酬率差额之日 额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日 为启动日计算） 一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基 金份额折算日为启动日计算） 基金应收申购款偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》划定的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券， 证券金融公司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交易的债券等 件                     第三部分    基金照料东谈主   一、基本情况   称呼：兴银基金照料有限办事公司（以下简称“兴银基金”）   住所：福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼 1908   办公地址：中国上海市浦东新区滨江正途 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三 层、五层   法定代表东谈主：易勇   确立时期：2013 年 10 月 25 日   电话：40000-96326   传真：021-68630069   注册成本：东谈主民币 1.43 亿元   有计划东谈主：林娱庭   兴银基金经中国证监会证监许可〔2013〕1289 号文批准，于 2013 年 10 月 元变更为 14,300 万元。增资后鼓动出资比例营救不变，华福证券有限办事公司 （以下简称“华福证券”）出资比例为 76%，邦本科技股份有限公司出资比例为 为“兴银基金照料有限办事公司”。   二、主要东谈主员情况   易勇先生，硕士研究生。曾任职于兴业证券股份有限公司、兴证证券资产管 理有限公司、新沃基金照料有限公司、京东科技控股股份有限公司、财通证券资 产照料有限公司。现任兴银基金董事、总司理、代为履行董事长职务，兼任上海 兴瀚资产照料有限公司彭胀董事。   王焕舟先生，本科。曾任上海国利货币经纪有限公司繁殖家具部交易司理、 中信证券股份有限公司固定收益部作念市交易员、国泰君安证券股份有限公司固定 收益部董事、上海爱建信托有限办事公司固定收益总部总司理、国泰君安证券股 份有限公司固定收益证券部资深固收中介业务投资司理、固定收益外汇商品部董 事总司理、结构金融主管、客需业务部负责东谈主。现任华福证券有限办事公司首席 投资官、投资照料总部总司理兼任上海证券自营分公司总司理，兴银基金董事。   陈维先生，博士研究生。曾任国泰君安证券研究所证券分析师，现任邦本科 技董事长、福建邦本集团有限公司董事、慧翰微电子股份有限公司董事、兴银基 金董事。   马庆泉先生，博士研究生。历任中共中央党校进修、广发证券股份有限公司 副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金照料有限公司董事长，中国证 券业协会秘书长、中国证券业协会副会长，广发基金照料有限公司董事长。现任 北京香山金钱投资照料有限公司董事长、北京香云汇商贸有限公司董事长、兴银 基金寂然董事。   洪佩丽女士，本科学历，硕士学位，高档经济师。历任上海银行专科学校教 师，国度外汇照料局上海市分局外汇业务科科长，中国东谈主民银行上海分行外资银 行监管处处长，中国银监会上海监管局副局长，中国银监会重庆监管局局长，富 邦华一银行董事长，财信投资集团副主席。现任宁波银行股份有限公司寂然董事、 盘古银行（中国）有限公司寂然董事、福建海西租出有限公司外部监事、富邦华 一银行有限公司公益基金会理事、兴银基金寂然董事。   聂光宇先生，博士研究生。历任上海财经大学商学院世界经济与贸易系讲师、 副进修，现任上海财经大学商学院世界经济与贸易系进修、系主任，兼任上海市 世界经济学会理事、海外金融专委会副主任，兴银基金寂然董事。   易勇先生，现任兴银基金董事、总司理、代为履行董事长职务，兼任上海兴 瀚资产照料有限公司彭胀董事。（简历见上述董事会成员先容）   吴真子女士，硕士研究生。曾任职于厦门市证监会、中国证监会厦门特派办、 中国证监会厦门监管局、长城国瑞证券有限公司。现任兴银基金党委副秘书、纪 委秘书、看管长、工会主席。   洪木妹女士，硕士研究生。历任华福证券投资自营部、资产照料总部研究员 /投资主持、华福基金投资照料部副总司理。现任兴银基金党委委员、副总司理， 兼任固定收益部总司理。   刘钊先生，博士研究生。历任华福证券研究诡计部研究员，华福基金研究发 展部研究员，华福证券党委办公室神秘秘书、主任助理、副主任，办公室总司理 助理、副总司理，办公室发展诡计部副总司理（主握办事）、总司理。现任兴银 基金党委委员、副总司理兼指数与量化投资部总司理。   文杰先生，硕士研究生。历任秦皇海外信息技能有限公司研究发展部司理， 兴业银行风险照料部市集风险岗、金融市集风险照料部风险照料处副处长，上海 兴瀚资产照料有限公司副总司理、负责东谈主、总司理。现任兴银基金副总司理兼养 老与资产配置部总司理，代为履行专户业务部负责东谈主职务。   陈晓毅先生，本科学历，硕士学位。历任恒生电子股份有限公司软件工程师， 华福证券科技发展委员会运维中心应用照料岗。现任兴银基金首席信息官兼信息 科技部负责东谈主。   刘帆女士，南开大学金融工程硕士，FRM（金融风险照料师），8 年基金行业 办事教授，曾任吉祥基金照料有限公司中央交易室交易员、ETF 指数投资中心研 究员兼基金司理助理。2020 年 11 月加入兴银基金照料有限办事公司，现任指数 与量化投资部基金司理。2021 年 07 月 14 日起任兴银中证科创创业 50 指数型证 券投资基金基金司理；2021 年 08 月 06 日起任兴银国证新动力车电板交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 01 月 31 日起任兴银中证港股通科技 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 02 月 28 日起兴银中证科创 创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 03 月 24 日起兴银中 证港股通科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金。   公司副总司理兼任固定收益部总司理洪木妹、权益投资部总司理袁作栋、研 究发展部总司理蒋婷婷、基金司理张世略、基金司理林学晨、基金司理刘帆。   三、基金照料东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 编制申购赎回清单； 贵府不低于法律法例划定的最低期限； 他法律步履；   四、基金照料东谈主承诺  （1）严格降服《基金法》偏执他关联法律法例的划定，并建立健全里面控 制轨制，选择有用步履，防守违背《基金法》偏执他法律法例步履的发生；  （2）根据基金合同的划定，按照招募阐扬书列明的投资观念、策略及适度 进行基金资产的投资。 投资或者步履：  （1）将基金照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其照料的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东谈主从事关联的交易步履；  （7）轻率办事，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例以及中国证监会划定不容的其他步履。   （1）依照有计划法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额 握有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益；   （3）不表示在职职期间明察的有计划证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资诡计等信息或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从 事关联的交易步履；   （4）不协助、接受托福或以其他任何风物为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金照料东谈主的里面禁止轨制   基金照料东谈主的里面风险禁止轨制包括里面禁止大纲、基本照料轨制、部门业 务规章等。里面禁止大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和伸开，对各项基 本照料轨制的统治和指挥。里面禁止大纲明确了里面禁止观念和原则、里面禁止 组织体系、里面禁止轨制体系、里面禁止环境、里面禁留步履等。基本照料轨制 包括风险禁止轨制、投资照料轨制、事迹评估考查轨制、交易办事照料轨制、基 金司帐轨制、信息表示轨制、信息系统运行照料轨制、隐私照料轨制、危急处理 轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的 主要职责、岗亭竖立、办事要求、业务历程等的具体阐扬。   （1）健全性原则   里面禁止包括基金照料东谈主的各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖 到决策、彭胀、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则   通过科学的里面禁止技能和方法，建立合理的里面禁止表率，推奖内控轨制 的有用彭胀。   （3）寂然性原则   基金照料东谈主确立寂然的看管长、合规与风险照料部，并保握高度的寂然性与 泰斗性；基金照料东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对寂然；公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   基金照料东谈主里面部门和岗亭的竖立权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   基金照料东谈主运用科学化的筹谋照料方法申斥运作成本，提高经济效益，以合 理的禁止成本达到最好的里面禁止恶果。   基金照料东谈主的里面禁止组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以 终了对公司从决策层到照料层、操作层的全面监督和禁止。具体而言，包括以下 组成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面禁止系统和营救其有用性承担最终责 任，对公司全体东谈主员和业务监督禁止。   （2）审计委员会：审计委员会依照公司法和公司轨则对公司筹谋照料步履、 董事和公司照料层的步履驾驭监督权。   （3）看管长：看管长对董事会径直负责。负责公司的监察与稽核办事，对 公司和基金运作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险 禁止办事，发生首要风险事件时向董事会和中国证监会论说。   （4）风险禁止委员会：风险禁止委员会是为加强公司在业务运作过程中的 风险禁止而成立的特地委员会之一，向公司总司理负责，协助公司总司理制定风 险禁止战略，识别和评估各样首要风险，组织实施风险移交决策，并就公司风险 照料情况如期或不如期（如遇特殊事件)向董事会合规及风险照料委员会申诉工 作。   （5）合规与风险照料部：合规与风险照料部负责对公司里面禁止轨制的执 行情况进行合规性监督搜检，搜检、评价公司里面禁止轨制合感性、完备性和有 效性，监督公司里面禁止轨制的彭胀情况，揭示公司里面照料及基金运作中的风 险，实时淡薄改进意见，促进公司里面照料轨制有用地彭胀，如期出具监察稽核 论说提交全体董事审阅。   （6）各业务部门：里面禁止是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的负责东谈主在权限范围内，对其负责的业务进行搜检监督和风险禁止。诸位 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、谈德表率和步履准则、我方的岗亭职责 进行自律。   （1）基金照料东谈主承诺以上对于里面禁止轨制的表示信得过、准确；   （2）基金照料东谈主承诺根据市集变化和基金照料东谈主业务发展接续完善里面风 险禁止轨制。                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）   住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时期：1993 年 8 月 1 日   组织风物：股份有限公司   注册成本：86.97 亿元   存续期间：握续筹谋   基金托管履历批文及文号：证监许可201478 号   有计划东谈主：韩鑫普   有计划电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团 永恒积淀的鼎新精神、市集化照料理念、海外化运营模式及矜重筹谋的立场，经 过三十年的发展，已成为国内领有证券市集业务全执照的一流券商。招商证券具 有结实握续的盈利武艺、科学合理的风险照料架构、全面专科的服务武艺。领有 多档次客户服务渠谈，在国内设有 259 家证券营业部，领有 5 家一级全资子公 司――招商证券海外有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产照料有限公司、 招商致远成本投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金照料公司、 招商基金照料公司。同期，以香港公司为海外化平台，在英国、新加坡、韩国设 立子公司，构建起国内、海外业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致力于于 “全面普及中枢竞争力，打造具有海外竞争力的中国最好投资银行”，将以不凡 的金融服求终了客户价值增长，推动证券行业进取，激越打造家具丰富、服务一 流、武艺杰出、品牌不凡的海外化金融机构，成为客户信托、社会尊重、鼓动满 意、职工自爱的优秀企业。   招商证券托管部职工多东谈主领有证券投资基金业务运作教授、司帐师事务所审 计教授，以及大型 IT 公司的软件想象与拓荒教授，东谈主员专科布景隐敝了金融、 司帐、经济、计算机等各领域，其中本科以上东谈主员占比 100%，高档照料东谈主员均 领有硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批获取证券投资基金托管业务的证券公司，可为各样公开 召募资金确立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有寂然的安全监控设施， 结实、高效的托管业务系统，完善的业务照料轨制。招商证券托管部本着“敦朴 信用、严慎勤勉”的原则，为基金份额握有东谈主利益履行基金托管职责。除此之外， 招商证券于 2014 年 1 月获取了中国证监会对于核准招商证券股份有限公司证券 投资基金托管履历的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之 一，教授丰富，服务优质，事迹杰出。禁止 2024 年一季度，招商证券共托管 64 只公募基金。   二、基金托管东谈主的里面禁止轨制   招商证券行为基金托管东谈主：   （1）托管业务的筹谋运作降服国度有计划法律法例和行业监管法则，自觉形 成遵法筹谋、表率运作的筹谋想想和筹谋理念。   （2）建立科学合理、禁止严实、运行高效的里面禁止体系，保握托管业务 里面禁止轨制健全、彭胀有用。   （3）防守和化解筹谋风险，提高筹谋照料效益，使托管业务矜重运行和受 托资产安全好意思满，终了托管业务的握续、结实、健康发展。   （4）接续改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、历程，提高业务运 作效率和恶果。   招商证券筹谋照料层面确立了风险照料委员会。行为公司里面最高风险决策 机构，风险照料委员会负责审批公司全面风险照料轨制、公司风险偏好、风险容 忍度及各样风险名额观念，全面审议公司的风险照料情况。风险照料部、法律合 规部及稽核部为公司的风险照料职能部门。   托管部里面竖立特地负责稽核办事的内控稽核岗，配备专职稽核东谈主员，依照 有计划法律规章，对业务的运行寂然驾驭监督稽核权柄。   招商证券托管部制定了各项照料轨制和操作规程，建立了科学合理、禁止严 密、运行高效的里面禁止体系，保握托管业务健全、有用彭胀；安全营救基金财 产，保握基金财产的寂然性；实行筹谋场地禁闭式照料，并配备灌音和摄像监控 系统；有寂然的托管业务系统；业务照料实行复核和搜检机制，建立了严格有用 的操作制约体系；托管部诞生内控优先和风险照料的理念，培养部门全体职工的 风险防守和隐私签订。   三、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》等法律法例的划定和基金合同、托 管条约的约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限 制等进行监督，并实时辅导基金照料东谈主非法风险。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主投资指示或执行投资运作违背法律法例、基金合 同和托管条约的划定，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基金照料东谈主限期 纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到 书面文书后应在限期内实时查对并以书面风物给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑义进行解释或举证，阐扬非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应论说中国证监会。                   第五部分     关联服务机构        一、基金份额发售机构    具体名单详见基金份额发售公告。    兴银基金照料有限办事公司    注册地址：福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼    办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三层、 五层    法定代表东谈主：易勇    有计划东谈主：林娱庭    有计划电话：021-20296260    传真：021-68630069    公司网站：www.hffunds.cn 构具体名单详见本基金基金份额发售公告。 本基金或变更上述销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。        二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限办事公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：周明    有计划东谈主：冯天骄    电话：021-38874800-8283 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 有计划东谈主：丁媛 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、丁媛 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场二期25楼 法定代表东谈主：邹俊 有计划电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 有计划东谈主：黄小熠 承办注册司帐师：黄小熠、汪霞               第六部分    基金的召募   本基金依照《基金法》、             《运作办法》、                   《销售办法》、                         《信息表示办法》、                                 《流动 性风险照料划定》等有计划法律法例及《兴银上证科创板综合价钱交易型绽开式指 数证券投资基金基金合同》，经 2025 年 2 月 5 日中国证监会证监许可〔2025〕   一、基金类别、运作方式和存续期间   基金类别：股票型证券投资基金   基金运作方式：交易型绽开式   存续期间：不如期   二、召募方式和召募场地   本基金通过基金份额发售机构向投资者公拓荒售。投资者可采纳网上现款认 购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金照料东谈主指定的发售代理机构用上海证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资者通过基金照料东谈主偏执指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资者通过基金照料东谈主偏执指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金照料东谈主不错根据具体情况调养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关联公告中列明。   基金照料东谈主不错根据具体情况调养本基金的发售方式，并在本基金基金份额 发售公告中列明。基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而 仅代表销售机构照实吸收到认购恳求。认购的说明以登记机构或基金照料东谈主的确 认结果为准。对于认购恳求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善行 使正当权利。   三、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得特出3个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。基金照料东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内适合延长或裁汰基金发 售时期，并实时公告。   四、召募对象   合适法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   六、基金的最低召募份额总额、最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元。   七、认购安排   投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易 所A 股账户或上海证券交易所基金账户。   （1）如投资者需新开立证券账户，则应正式：   ①上海证券交易所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交易，如投 资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股 账户。   ② 开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个办事日办 理开户手续。  （2）如投资者已开立证券账户，则应正式：   ① 如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公 司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者 在进行认购前至少 1 个办事日办理指定交易或转指定交易手续。   ③使用专用席位的机构投资者无需办理指定交易。   投资东谈主认购本基金需要缴纳认购费，认购费率如下表：          认购份额                         认购费率         M＜50 万份                         0.5%         M≥100 万份                      1000 元/笔   基金照料东谈主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度；基金照料 东谈主持理网下股票认购时不收取认购用度。投资者可屡次网下现款认购，须按每笔 认购恳求所对应的费率档次分别计费。发售代理机构办理网上现款认购、网下现 金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构按照不高于 0.5%的模范收取一定 的用度。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额恳求，认购 佣金和认购金额的计算公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   例一：某投资者到某发售代理机构网点以网上现款认购方式认购10,000份本 基金基金份额，假定该发售代理机构说明的佣金比率为0.5%，则需准备的认购资 金金额和需支付的认购佣金计算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.5%＝50元   认购金额＝1.00×10,000×（1+0.5%）＝10,050元   即该投资者若通过该发售机构网点以网上现款认购方式认购本基金10,000 份，假定该发售代理机构说明的佣金比率为0.5%，需准备10,050元资金，其中认 购佣金50元。 定。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但 法律法例、监管要求以及本基金发售范围禁止决策另有划定的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购恳求提交后，投资东谈主不错在当日交易时期 内消除指定的认购恳求。 代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送 发售配合东谈主，发售配合东谈主于网上现款认购结果后，参照关联交易所的业务法则将 执行到位的认购资金划往基金照料东谈主预先开设的基金召募专户。 认购说明情况。   九、网下现款认购   （1）通过基金照料东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购恳求提交后不得撤 销，认购以基金份额恳求，认购用度和认购金额的计算公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值   例二：某投资者通过基金照料东谈主以网下现款认购方式认购 100,000 份本基金 基金份额，认购费率为 0.5%，假定认购资金召募期间产生的利息为 2.00 元，则 投资东谈主需支付的认购用度、需准备的认购资金金额及召募期间利息折算的份额计 算如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.5%＝500 元   认购金额＝1.00×100,000×（1+0.5%）＝100,500 元   净认购份额=100,000+2.00/1.00=100,002 份   即投资者通过基金照料东谈主以网下现款认购方式认购本基金 100,000 份，需准 备 100,500 元资金，其中认购用度 500 元；假定认购资金召募期间产生的利息为   认购用度由基金照料东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。 通过基金照料东谈主进行网下现款认购，有用认购款项在基金召募期间产生的利息将 折算为基金份额归基金份额握有东谈主所有这个词，认购款项利息的数额以基金照料东谈主的记 录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金 财产。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计算同通过发售代 理机构进行网上现款认购的认购金额的计算。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈主持理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售规 模禁止决策另有划定的除外。 办理关联认购手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后不得消除。 东谈主进行有用认购款项的计帐交收。召募期结果后，基金照料东谈主将汇总的认购款项 偏执利息划往基金召募专户。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金。在网下现款认购的终末一个办事日，各发售代理机构将每一个投 资东谈主账户提交的网下现款认购恳求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系 统代该投资东谈主提交网上现款认购恳求。之后，登记机构进行计帐交收，并将有用 认购数据发送发售配合东谈主，发售配合东谈主于网上现款认购结果后将执行到位的认购 资金划往基金照料东谈主预先开设的基金召募专户。 认购说明情况。   十、网下股票认购 合适要求的标的指数的成份股和依然公告的备选成份股（具体名单以基金份额发 售公告及后续关联公告为准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，特出 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东谈主应以上海证券交易所 A 股账户认购，可 屡次提交认购恳求，累计申报数不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发 售范围禁止决策另有划定的除外。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购恳求提交后不得消除。 并实时履行因股票认购导致的股份减握所波及的信息表示等义务。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   ①依然公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②适度个股认购范围：基金照料东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 交易量、价钱波动偏执他极端情况，决定是否对个股认购范围进行适度，并在网 下股票认购日前至少 3 个办事日公告适度认购范围的个股名单。   ③临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极端、认购申报数 量极端、永恒停牌的个股或其他特殊情形，基金照料东谈主可不经公告，全部或部分 拒却该股票的认购申报。   ④募围聚束前，如标的指数成份股出现调养，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   ⑤根据法律法例本基金不得握有的标的指数成份股，将不成用于认购本基金。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账 户汇总发送给基金照料东谈主。T日日终（T日为本基金发售期终末一日），基金照料 东谈主初步说明各成份股的有用认购数目。T+1日起，登记机构根据基金照料东谈主提供 的说明数据将投资者认购股票进行冻结。以基金份额方式支付佣金的，基金照料 东谈主根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从 投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。基金召募成立 后，登记机构根据基金照料东谈主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购 份额的启动登记。登记机构根据基金照料东谈主提供的有用认购恳求股票数据，将股 票过户至本基金在上海证券交易所开立的证券账户。         n 认购份额＝ ∑ （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价         i=1          × 有用认购数目）/基金份额发售面值   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购恳求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的恳求，则 n＝1。   （2）     “第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金照料东谈主根据 证券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四 舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以不异方法 计算最近一个交易日的均价行为计算价钱。   若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主获取了相应的权 益，基金照料东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整：   ①除息：调养后价钱＝网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息   ②送股：调养后价钱＝网下股票认购期终末一日均价/（1＋每股送股比例）   ③配股：调养后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例） /（1＋每股配股比例）   ④送股且配股：调养后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配 股比例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   ⑤除息且送股：调养后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款股 利或股息）/（1＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：调养后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配 股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调养后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金照料东谈主说明的并由登记机构完成计帐交 收的股票股数。其中：   ①对于经公告适度认购范围的个股，基金照料东谈主可说明的认购数目上限为：                                 n                max            q         = (Cash + ∑ pj q j ) × 105% × w/p                                j=1   qmax 为适度认购范围的单只个股最高可说明的认购数目；   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的算计恳求数额；   pj q j 为除适度认购范围的个股和基金照料东谈主全部或部分临时拒却的个股以 外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；   w 为该股按均价计算的其在网下股票认购期终末一日在标的指数中的权重。 认购期间，如标的指数发布指数调养公告，则基金照料东谈主根据公告调养后的成份 股名单及标的指数编制法则计算调养后的标的指数组成权重，行为计算依据；   p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   若投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金照料东谈主可说明的认购数目上限， 则按照各投资东谈主的认购数目同比例收取。   ②若某一股票在网下股票认购终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生司法彭胀，则基金照料东谈主将根据登记机构说明的执行过户数据对投资者 的有用认购数目进行相应调养。 询认购说明情况。   十一、召募资金利息与股票权益的处理方式   通过基金照料东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主所有这个词，其中利息转份额以基金照料东谈主的记录为准；网 上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构 计帐交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东谈主 基金份额。投资东谈主以股票认购的，基金召募期的股票按照交易所和登记机构的规 则及历程给予冻结；网下股票认购所召募的股票在网下股票自认购日至登记机构 进行股票过户的冻结期间的权益包摄依据关联法则办理。   十二、刊行汇注基金或增设新的基金份额类别   在不违背法律法例及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金照料东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并照料以本基金 为观念 ETF 的一只或多只汇注基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额握有东谈主大会审议，但需在调养实施之日前依照《信息表示办法》 的有计划划定在划定媒介上公告。   十三、召募资金的营救与用度   基金照料东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用；召募的股票按照交易所和登记机构的法则和历程办理股 票的冻结和过户。   基金召募期间的信息表示费、司帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从基金 财产中列支。             第七部分   基金合同的收效      一、基金合同收效的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币（含网下股票认购所召募的股票市值）且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金照料东谈主依据法律法 规及招募阐扬书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈主持理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金照料东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金照料东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募步履结果前， 任何东谈主不得动用；召募的股票应给予冻结，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得 动用。      二、基金合同不成收效时召募资金及股票的处理方式   若是召募期限届满，未闲静基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列办事： 期活期进款利息。对基金召募期间网下股票认购所召募的股票应给予解冻，基金 照料东谈主不承担关联股票冻结期间交易价钱波动的办事。登记机构及发售代理机构 将协助基金照料东谈主完成关联资金和证券的退还办事。 基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，链接 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在如期论说中给予 表示；链接 60 个办事日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个办事日内向中 国证监会论说并淡薄惩办决策，如握续运作、调换运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。         第八部分    基金份额折算与变更登记   一、基金份额折算的时期   基金合同收效后，基金照料东谈主可向登记机构恳求办理基金份额折算与变更登 记。本基金进行基金份额折算的，基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时表示的份额折算公告。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额 将发生调养，但调养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。除因余数处理而可能产生的损益外，基金份额折算对基金份额握有 东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金照料东谈主 可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金照料东谈主在实施份额折算时，可 对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、计算 到会或出具表决意见的握有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额握有东谈主所握份额偏执占总份额比例时，每一份未折算的基金 份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。            第九部分    基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金照料东谈主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市法则》，朝上海证券交易所恳求基金份额上市：   基金份额上市前，基金照料东谈主应与上海证券交易所签订上市条约书。基金份 额获准在上海证券交易所上市的，基金照料东谈主应按照关联划定发布基金份额上市 交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易、停复牌、隔断上市交易需遵照《上 海证券交易所交易法则》、            《上海证券交易所证券投资基金上市法则》、                               《上海证券 交易所交易型绽开式指数基金业求实施确定》等有计划划定。   三、隔断上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可隔断基金份额 的上市交易：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所隔断上市的，本基金可在履行适正当式后由交易型绽开式指数基金变更为跟 踪标的指数的非上市的绽开式指数基金或上市绽开式基金（LOF），届时基金管 理东谈主可变更本基金的登记机构、申购与赎回的安排等条件并根据变更为非上市指 数基金或上市绽开式基金（LOF）的情况相应调养基金合同，而无需召开基金份 额握有东谈主大会审议。   若届时本基金照料东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金照料东谈主 将本着推奖基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行适合的表率后与该指数基金合 并或者中式其他合适的指数行为标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告   基金照料东谈主在每一交易日开市前朝上海证券交易所提供当日的申购赎回清 单，本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东谈主或基金照料东谈主托福的指数服 务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算， 并通过上海证券交易所发布，仅供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。基 金份额参考净值的计算公式如下：   基金份额参考净值 =（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额 + 申购赎 回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单 中不容现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中的预 估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留极少点后 3 位。   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行关联表率后，不错调养基金份额 参考净值计算方法，并给予公告。   五、关联法律法例、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的法则等 关联划定内容进行调养的，基金合同相应给予修改，且此项修改毋庸召开基金份 额握有东谈主大会审议。   六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金照料东谈主不错在履行适合的表率后加多相应功能。   七、在不违背法律法例的划定及对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的 前提下，本基金不错恳求在包括境酬酢易所在内的其他交易场地上市交易，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。          第十部分      基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场地   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金照料东谈主将在绽开申 购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金照料东谈主可根据情况变更或 增减申购赎回代理券商，给予公告。   在畴昔条件允许的情况下，基金照料东谈主直销不错通达申购赎回业务，具体业 务的办理时期及办理方式基金照料东谈主将另行公告。   二、申购与赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所的正常交易日的交易时期，但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、登记机构的业务法则变更或其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述 绽开日及绽开时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的有 关划定在划定媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同收效之日起不特出 3 个月伊始办理申购，具体业务办 理时期在申购伊始公告中划定。   基金照料东谈主自基金合同收效之日起不特出 3 个月伊始办理赎回，具体业务办 理时期在赎回伊始公告中划定。   在确定申购伊始与赎回伊始时期后，基金照料东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表示办法》的有计划划定在划定媒介上公告申购与赎回的伊始时期。   本基金可在基金上市交易之前伊始办理申购、赎回，恳求上市期间基金可暂 停办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养，或依据上海 证券交易所、登记机构关联法则偏执变更调养上述原则。基金照料东谈主必须在新规 则伊始实施前依照《信息表示办法》的有计划划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资者须按申购赎回代理券商或基金照料东谈主划定的方式，在绽开日的绽开时 间淡薄申购或赎回的恳求。   投资者在提交申购恳求时，必须根据当日申购赎回清单备足申购对价，不然 所提交的申购恳求无效。投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手 续、办理时期、处理法则等在降服基金合同和招募阐扬书划定的前提下，以各销 售机构的具体划定为准。   投资者在提交赎回恳求时，必须握有实足的基金份额余额和现款，不然所提 交的赎回恳求无效。   投资者申购、赎回恳求的说明根据登记机构的关联划定办理，正常情况下， 投资东谈主申购、赎回恳求在受理应日进行说明。如投资者未能提供合适要求的申购 对价，则申购恳求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或未能根据申 购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的 赎回对价，则赎回恳求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定奏凯。 申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果为准。投资者可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商划定的其他方式查询有计划恳求 的说明情况。  本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和 /或其他对价的计帐交收适用《业务法则》和参与各方关联条约的有计划划定。对于 本基金的申购、赎回业务波及的基金份额、组合证券偏执现款替代罗致净额结算 的方式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款罗致代收代付。  投资者 T 日申购奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份额 的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基 金照料东谈主和基金托管东谈主。  投资者 T 日赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份额 的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。  若是登记机构和基金照料东谈主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据 《业务法则》和参与各方关联条约的有计划划定进行处理。  投资者应按照基金合同和招募阐扬书的约定和申购赎回代理券商的划定按 时足额支付应付的现款差额和现款替代。因投资者原因导致现款差额和现款替代 补款未能按时足额交收的，基金照料东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求 其承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。  如上海证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司修改或更新上述法则并 适用于本基金的，则按照新的法则彭胀，无需召开基金份额握有东谈主大会。   基金照料东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有 东谈主本色性利益的前提下，对上述申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理时期、 方式、处理法则等进行调养，并按照《信息表示办法》的有计划划定在划定媒介上 给予公告。  五、申购和赎回的数目适度 本基金现在的最小申购赎回单元为 400 万份基金份额。   基金照料东谈主可根据基金运作情况、市集情况和投资东谈主需求，在法律法例允许 的情况下，调养最小申购赎回单元。基金照料东谈主必须在调养实施前依照《信息披 露办法》的有计划划定在划定媒介上公告。 参见申购赎回清单或关联公告。 基金照料东谈主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可选择上述步履对基金范围给予控 制。具体划定请参见基金关联公告。 份额的数目适度。基金照料东谈主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的有计划规 定在划定媒介上公告。      六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适正当式，不错适合延长计 算或公告。 金份额数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款 替代、现款差额偏执他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金照料东谈主 应托福给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 交易所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关联用度。 利益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时期进行调养并提前公 告。   七、申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差额、基金份额净 值偏执他关联内容。   如上海证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计算方法并适用于 本基金的，则按照新的法则彭胀。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募阐扬书的划定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为 替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金 照料东谈主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。若是 上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书划定的参考 价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主需在该 部分证券规复交易后买入，而执行买入价钱加上关联交易用度后与申购时的参考 价钱可能有所各异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现 金替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金买入该部 分证券的执行成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低 于基金买入该部分证券的执行成本，则基金照料东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率如下：   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T＋2 日）内， 基金照料东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券的执行买入成本（包括买入价钱和交易用度）加上按照 T＋2 日收 盘价计算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主 应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达 20 日而该证券的 正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的执行购入成本 加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常交易日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应调养。   T＋2 日后的第 1 个交易日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个交易日）， 基金照料东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给关联申购赎回代理券商 和基金托管东谈主，关联款项的计帐交收，将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代适度：为有用禁止基金的追踪偏离度和追踪误差，基金照料东谈主可划定 投资东谈主使用不错现款替代的比例算计不得特出申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计算公式为：                ∑ni=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                 × 100%                申购基金份额 × 参考基金份额净值（IOPV）   公式中，      “该证券参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。 若是上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书划定的 参考价钱为准。   “参考基金份额净值（IOPV）”现在为本基金前一交易日除权除息后的收盘价。 若是上海证券交易所参考基金份额净值计算方式发生变化，以上海证券交易所通 知划定的参考基金份额净值为准。   （2）对于必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的 成份证券、处于停牌的成份证券、因法律法例适度投资的成份证券，或出于保护 基金握有东谈主利益等目的，基金照料东谈主以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指，为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结恳求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金照料东谈主计算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其计算公式为：   T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容现款 替代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调养后开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T－1 日最小申购赎回单 位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。若 T 日为基金最小申购赎回 单元调养收效日，则计算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需根据调养前后最小申购赎回单元按比例计算。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。     T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：     T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中   必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目   与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收   盘价相乘之和）     T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行   资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如   现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差   额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，   如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款   差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。     图表：T 日申购赎回清单的花式例如如下：                       基本信息         最新公告日历                    XXXX 年 XX 月 XX 日          基金称呼                  兴银上证科创板综合价钱交易型绽开式                                    指数证券投资基金         基金公司称呼                   兴银基金照料有限办事公司          基金代码                         XXXXXX                     T-1 日信息内容       现款差额（单元：元）                      XX.XX 元  最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                  XX.XX 元     基金份额净值（单元：元）                     X.XXXX 元                      T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）                XX.XX 元        现款替代比例上限                         XX%          申购上限                            无          赎回上限                            无       最小申购赎回单元（单元：份）                      XXXX 份            是否需要公布 IOPV                         是            申购赎回的允许情况                    申购和赎回皆允许                          T 日成份股信息内容 证券    证券    股票数目   现款替     申购现款替代     赎回现款替代   替代金额（单元： 代码    简称     （股）   代记号      溢价比率       折价比率        东谈主民币元）        阐扬：申购赎回清单的花式可根据上海证券交易所的系统升级相应调养，具      身体式以上海证券交易所提供的清单模板为准，届时不再另行公告。        八、拒却或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求：      投资东谈主的申购恳求。      金资产净值或无法进行证券、期货交易。      一笔新的申购恳求被说明奏凯，会使本基金当日申购份额特出申购赎回清单中规      定的申购份额上限时，该笔申购恳求将被拒却。      场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现      有基金份额握有东谈主利益的情形。      格且罗致估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确      认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购恳求。      者开市后发现 IOPV 计算流弊、申购赎回清单编制流弊。 法办理申购，或者因指数编制单元、关联证券/期货交易所等因极端情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述极端情况指基金照料东谈主无法猜测并不可禁止的 情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据流弊等。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金照料东谈主应当根据有计划划定在划定媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东谈主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东谈主应实时规复申购业务的 办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回 对价： 或不成支付赎回对价。 投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券、期货交易。 照料东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。 格且罗致估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 一笔新的赎回恳求被说明奏凯，会使本基金当日赎回份额特出申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被拒却。   发生上述第 1、2、3、4、5、7 项情形之一且基金照料东谈主决定暂停基金份额 握有东谈主的赎回恳求或降速支付赎回对价时，基金照料东谈主应划定媒介上刊登暂停公 告并在实时报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 有计划划定，最迟于再行绽开日在划定媒介刊登再行绽开申购或赎回的公告；也可 以根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发 布再行绽开的公告。   十一、其他申购赎回方式 的特定机构投资者，基金照料东谈主可在不违背法律法例且对握有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，安排特地的申购方式，并于新的申购方式伊始彭胀前另行公告。 基金照料东谈主不错根据具体情况履行适正当式后通达本基金的场外申购赎回等业 务，场外申购赎回的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 不错在本基金基金合同收效后、用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取 申购用度。 利影响的前提下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的前提下，基金照料东谈主也可选择其他合理的申购、赎回方式，并于新的申 购、赎回方式伊始彭胀前给予公告。 书面托福代理条约。   十二、基金的非交易过户  基金登记机构可根据关联法律法例偏执业务法则，受理基金份额的非交易过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其划定收取一定的手续用度。   十三、基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。   十四、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十五、基金照料东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主无本色 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调养 并提前公告。              第十一部分        基金的投资   一、投资观念   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。   为更好地终了基金的投资观念，本基金可能少量投资于国内照章刊行上市的 非成份股（包括创业板、科创板偏执他经中国证监会注册或核准上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单据、场所政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可调换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资 券、超短期融资券、中期单据等）、债券回购、资产支握证券、银行进款（包括 如期进款、条约进款、文书进款等）、同行存单、货币市集器具、金融繁殖器具 （包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   本基金不错按照法律法例和监管部门的有计划划定进行融资以及参与转融通 证券出借等关联业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（均含 存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 的划定彭胀。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例适度，基金照料东谈主在履 行适正当式后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   为了更好地终了追踪标的指数的目的，基金照料东谈主可根据基金运作及指数情 况决定本基金罗致抽样复制投资策略或完全复制投资策略，并在招募阐扬书中披 露所使用的复制方法。   本基金罗致抽样复制投资策略时，基金照料东谈主将依托指数投资平台，综合考 虑指数成份股组成、代表性、关联性、流动性等身分，构建指数化投资组合，追 求投资组合与标的指数的风险收益特征尽可能临近，以达到详细追踪标的指数的 目的。   本基金罗致完全复制投资策略时，将完全按照标的指数的成份股组成偏执权 重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应调养。 但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金照料东谈主可选择 包括成份股替代策略在内的其他指数投资技能适合调养基金投资组合，以达到紧 密追踪标的指数的目的。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值禁止在 0.2%以内，年化追踪误差控 制在 2%以内。如因标的指数编制法则调养或其他身分导致追踪误差特出上述范 围，基金照料东谈主应选择合理步履幸免追踪误差进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出调养的，基金照料东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策表率后实时对关联成份股进行调养。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，申斥追踪误差。 本基金将罗致宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要选择组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   为更好地终了投资观念，本基金可投资股指期货等与标的指数或标的指数成 份股、备选成份股关联的繁殖器具。本基金将根据风险照料的原则，以套期保值 为目的，主要采纳流动性好、交易活跃的繁殖品合约进行交易，从而更好地追踪 标的指数。   本基金投资股票期权，将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、交易活跃的股票期权合约，以申斥交易成本，提高投资效率，从而 更好地追踪标的指数。   资产支握证券投资关节在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将 在国内资产证券化家具具体战略框架下，罗致基本面分析和数目化模子相团结， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格禁止资产支握证券的 总体投资范围并进行分散投资，以申斥流动性风险。   本基金不错根据关联法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投 资效率及进行风险照料。基金参与融资及转融通证券出借业务的风险禁止原则、 具体参与比例适度、用度相差、信息表示、估值方法偏执他关联事项按照中国证 监会的划定偏执他关联法律法例的要求彭胀。   本基金将根据投资观念，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金投资可调换债券和可交换债券，团结了权益类证券与固定收益类证券 的秉性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱上升的秉性。本基金将评估 其内在投资价值，团结对可调换债券、可交换债券市集上的溢价率偏执变动趋势、 行业资金的配置以及基础股票基本面的综合分析，最终确定其投资权重及具体品 种。   畴昔，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改动投资观念的前提下， 相应调养和更新关联投资策略，并在招募阐扬书更新中公告。      四、投资适度   基金的投资组合应遵照以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10%；   （3）本基金照料东谈主照料的全部基金握有一家公司刊行的证券，不特出该证 券的 10%，完全按照有计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款划定的比例适度；   （4）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10％；   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   （6）本基金握有的消亡(指消亡信用级别)资产支握证券的比例，不得特出该 资产支握证券范围的 10％；   （7）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得特出其各样资产支握证券算计范围的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货交易，应当降服下列要求：   ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得特出基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得特出基金握 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的有计划约定；   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得特出上一交易日基金资产净值的 20%；   ⑥本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得特出基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易 日以上的出借证券应纳入《流动性风险照料划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得特出基金握有该证券总量的 30%；   ③证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按市值加权平均 计算；   ④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元。   （12）本基金照料东谈主照料的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得特出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组 合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得特出该上市公司可流畅股票的 30%； 完全按照有计划指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例适度；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得特出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之 外的身分致使基金不合适该比例适度的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   （15）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资适度：   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产净 值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握 有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计算；   （18）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票彭胀，与境 内上市交易的股票合并计算，法律法例或监管机构另有划定从其划定；   （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资适度。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述第（11）项划定的，基 金照料东谈主不得新增出借业务。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性适度等基金 照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金照料东谈主应 当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另 有划定的从其划定。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 伊始。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受关联适度或按变更后的划定彭胀。   为推奖基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他步履。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、执行 禁止东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资观念和投资策略，遵照基金份 额握有东谈主利益优先原则，防守利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱彭胀。关联交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。首要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适正当式后，则本基金投资不再受关联适度或以变更后的划定为准。      五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即上证科创板综合价钱指数收益 率。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并淡薄惩办方 案，如调换运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东谈主大会，基金份额握有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确如期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额握有东谈主 利益优先原则营救基金投资运作。      六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，表面上其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要罗致最优化抽样复制标的 指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 交易法则等各异带来的专有风险，包括流动性风险、退市风险和投资皆集风险等。      七、基金照料东谈主代表基金驾驭鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                 第十二部分        基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、单据价值、银行进款本息、基 金应收申购款偏执他资产的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金 财产账户相寂然。      四、基金财产的营救和刑事办事   本基金财产寂然于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主营救。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产驾驭请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事办事外，基金财产不得被处 分。  基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章消除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制彭胀。            第十三部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易场地的交易日以及国度法律法例 划定需要对外表示基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、银行进款本息、股指 期货合约、股票期权合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门有计划划定。   （一）对存在活跃市集且能够获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应罗致最近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的，移交报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的适度等，若是该适度是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该适度作 为特征洽商。此外，基金照料东谈主不应试虑因其盛大握有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应罗致在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息支握的估值技能确定公允价值。罗致估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，移交估值 进行调养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分， 调养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值；   （4）对于在交易所市集上市交易的公拓荒行的可调换债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交易的债券建议中式估值日收盘价行为估值全价；实 行净价交易的债券建议中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值 全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，罗致第三方估值基准服务机 构提供的价钱估值。交易所市集挂牌转让的资产支握证券，罗致第三方估值基准 服务机构提供的价钱估值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，移交市集报价进行调养以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应罗致估值技能确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的消亡股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票，罗致估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会有计划划定确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值 全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，罗致估 值技能确定其公允价值。 执行收款日历间罗致第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未驾驭回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公 允价值存在首要不确定性的关联辅导。基金照料东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可罗致价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 值。   股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，罗致最近交易日结算价 估值。 资基金业协会的关联划定进行估值，确保估值的公允性。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的划定或者未能充分推奖基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据有计划法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的计算结果对外给予公布。   五、估值表率 额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主 不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金照料东谈主每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主 按划定对外公布。   六、估值流弊的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值流弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值流弊，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过 的办事东谈主应当对由于该估值流弊遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值流弊处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流弊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值流弊办事方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊办事方承担； 由于估值流弊办事方未实时更正已产生的估值流弊，给当事东谈主形成损失的，由估 值流弊办事方对径直损失承担补偿办事；若估值流弊办事方依然积极配合，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值流弊办事方移交更正的情况向有计划当事东谈主进行说明，确保估值流弊已得 到更正。   （2）估值流弊的办事方对有计划当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值流弊的有计划径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值流弊而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值流弊办事方仍移交估值流弊负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值流弊责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥 得利返还的总和特出其执行损失的差额部分支付给估值流弊办事方。   （4）估值流弊调养罗致尽量规复至假定未发生估值流弊的正确情形的方式。   （5）按法律法例划定的其他原则处理估值流弊。   估值流弊被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值流弊发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值流弊发生 的原因确定估值流弊的办事方；   （2）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流弊形成的损失 进行评估；   （3）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流弊的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流弊的更正向有计划当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计算出现流弊时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的步履防守损失进一步扩大。   （2）流弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；流弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 格且罗致估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照料东谈主应于每个绽开日交易结果后计算当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核说明后发送给基金 照料东谈主，由基金照料东谈主依照《信息表示办法》等关联划定以及《基金合同》约定 对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 差不行为基金资产估值流弊处理； 第三方估值基准服务机构品级三方机构发送的数据流弊或不可抗力等原因，基金 照料东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、适合、合理的步履进行搜检，关联词未能 发现该流弊的，由此形成的基金资产估值流弊，基金照料东谈主和基金托管东谈主罢黜赔 偿办事。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的步履消弱或排斥由此造 成的影响。          第十四部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 估，基金收益评价日审定的基金累计报酬率特出标的指数同期累计报酬率时，基 金照料东谈主可进行收益分派； 行收益分派，具体分派决策以公告为准。本基金以使收益分派后基金份额净值增 长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和 秉性，本基金收益分派不须以弥补浮动失掉为前提，收益分派后有可能使除息后 的基金份额净值低于面值； 机构对收益分派另有划定的，从其划定。   在不违背法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金照料东谈主在履行适正当式后可对基金收益分派原则进行调养。   二、基金收益分派数额的确定原则 酬率。   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一绽开日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期累计报酬率为收益评价日标的指数 收盘价与基金上市前一绽开日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   基金照料东谈主将以此计算禁止收益评价日基金特出标的指数的收益率=基金 累计报酬率-标的指数同期累计报酬率。   禁止收益评价日基金特出标的指数的逾额收益=（基金累计报酬率-标的指 数同期累计报酬率）×收益评价日刊行在外的基金份额总额×基金上市前一绽开 日基金份额净值。 日刊行在外的基金份额总额，保留极少点后 3 位，第 4 位舍去。 新计算上述观念。  三、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金逾额收益、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。  四、收益分派决策的确定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 划定媒介公告。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关联的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。照料费的计算 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致 使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据有计划法例及相应条约 划定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度有计划税收征收的划定代扣代缴。           第十六部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照有计划划定编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。             第十七部分      基金的信息表示      一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险照料划定》、            《基金合同》偏执他有计划划定。关联法律法例对于信息 表示的划定发生变化时，本基金从其最新划定。      二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予表示的基金信 息通过合适中国证监会划定条件的天下性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息表示办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介表示，并保证基 金投资者能够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息 贵府。      三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开表示的信息应罗致华文文本。如同期罗致外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开表示的信息罗致阿拉伯数字；除相配阐扬外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募阐扬书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的法则及具体表率，阐扬基金家具的秉性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 阐扬基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐扬书的信息 发生首要变更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募阐扬书并登载 在划定网站上；基金招募阐扬书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募阐扬书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府提要的信息发生首要变 更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具贵府提要，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府提要其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东谈主不再更新基金家具 贵府提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐扬书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐扬书、基金家具贵府提要、 《基金合同》和基金托管条约登载在划定网站上，并将基金家具贵府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在划定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐扬书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交 易的三个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在划定网站上，并将基金份 额上市交易公告书辅导性公告登载在划定报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于划定 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于划定媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在伊始办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上 市交易的，基金照料东谈主应当至少每周在划定网站表示一次基金份额净值和基金份 额累计净值。   在本基金上市交易后或伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当 在不晚于每个绽开日/交易日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业 网点表示绽开日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表示半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在伊始办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个绽开日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在划定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在划定报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在划定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在划定报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在划定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下表示该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说 期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度论说和中期论说中表示基金组搭伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （九）临时论说   本基金发生首要事件，有计划信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行禁止东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （十）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，关联信息表示义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开清爽， 并将有计划情况立即论说中国证监会及上海证券交易所。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）投资资产支握证券的信息表示   基金照料东谈主应在基金年度论说及中期论说中表示其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期内所有这个词的资产支握证券明细。   基金照料东谈主应在基金季度论说中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   （十三）投资股指期货的信息表示   基金照料东谈主应当在基金季度论说、基金中期论说、基金年度论说等如期论说 和招募阐扬书（更新）等文献中表示股指期货交易情况，包括交易战略、握仓情 况、损益情况、风险观念等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以 及是否合适既定的投资战略和投资观念等。   （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息表示   基金照料东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募阐扬书 （更新）等文献中表示参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏执照料情况等。   基金照料东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说等文献中表示 基金参与转融通证券出借业务的情况，并就论说期内发生的首要关联交易事项作念 详备阐扬。   （十五）投资股票期权的信息表示   本基金在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募阐扬书（更新） 等文献中表示参与股票期权交易情况，包括投资战略、握仓情况、损益情况、风 险观念、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否 合适既定投资战略和投资观念。   （十六）计帐论说   《基金合同》隔断的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐论说。计帐论说应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》 划定的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。计帐小组应当将清 算论说登载在划定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在划定报刊上。   （十七）中国证监会划定的其他信息。      六、暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金关联信 息： 时； 资产价值时；      七、信息表示事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示照料轨制，指定特地部门及 高档照料东谈主员负责照料信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息 表示内容与花式准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期论说、更新的招募阐扬书、基金家具贵府提要、基金计帐论说等关联基 金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子说明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采纳表示信息的报刊。基金照料 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并 保证关联报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介表示信息，关联词其他各人媒介不得早于划定媒介和基金上市交易 的证券交易所网站表示信息，况兼在不同媒介上表示消亡信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有划定的从其划定。   八、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规划定将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查 阅、复制。             第十八部分       风险揭示   一、投资于本基金的风险   本基金属于股票型基金，稳当能正确相识和对待本基金可能出现的投资风险 的投资者。本基金投资过程中濒临的主要风险有：市集风险、流动性风险、信用 风险、照料风险、其他风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险及本基金的专有风险。   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心理和交易轨制等各式身分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   战略风险：因国度宏不雅战略（如货币战略、财政战略、行业战略、地区发展 战略等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司筹谋风险：上市公司的筹谋好坏受多种身分影响，如照料武艺、财 务状态、市集远景、行业竞争、东谈主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 若是基金所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能着落，或者能够用于分派 的利润减少，使基金投资收益下降。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为上证科创板综合价钱指数，主要投 资 A 股市集，其中投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金面 临的流动性风险主要来自追踪的标的指数的成份股和备选成份股因首要事项等 原因引起的停牌。在某些市集环境下，成份股中停牌股票的比例可能相比大。   本基金的股票投资主要罗致最优化抽样复制标的指数。最优化抽样依托量化 投资平台，利用永恒结实的风险模子，使用“追踪误差最小化”的最优化方式创 建观念组合，从而终了对标的指数的详细追踪。。标的指数成份股权重溜达平衡， 皆集度低，且成份股均属于流动性较好，交易活跃的股票。在特殊情况（如流动 性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金照料东谈主将运用其他 合理的投资方法构建本基金的执行投资组合，以闲静基金流动性需求。此外，在 基金投资运作中，基金照料东谈主严格按照法律法例的有计划划定和基金合同约定的投 资范围与比例适度实施投资照料，充分作念好绽开式基金流动性风险的照料办事。   （2）本基金的申购、赎回安排   详见本招募阐扬书“第十部分基金份额的申购与赎回”。   （3）实施备用的流动性风险照料器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险照料器具，对赎回 恳求进行适度调养，行为特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的扶植步履。   本基金备用流动性风险照料器具包括暂停接受赎回恳求、降速支付赎回对价、 暂停基金估值及中国证监会认定的其他步履，投资者将濒临暂停接受赎回恳求、 赎回对价降速支付等的风险。   信用风险主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 状态恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手方发生交易走嘴或者基金握仓债券的刊行东谈主拒却支付债券本息，导致基金财 产损失。   在基金照料运作过程中，基金照料东谈主的研究水平、投资照料水平径直影响基 金收益水平，若是基金照料东谈主对经济时局和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现作假，都会影响基金的收益水平。   （1）标的指数呈文与股票市集平均呈文偏离的风险   标的指数并不成完全代表所有这个词这个词股票市集。标的指数成份股的平均呈文率与 所有这个词这个词股票市集的平均呈文率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹谋状 况、投资者心理和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。  （3）基金投资组合呈文与标的指数呈文偏离的风险  ①由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养 中产生追踪偏离度与追踪误差。  ②由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪误差。  ③标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。  ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。  ⑤由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金照料费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。  ⑥在本基金指数化投资过程中，基金照料东谈主的照料武艺，例如追踪指数的 水平、技能技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。  ⑦其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合中 个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因枯竭卖 空、对冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的 现款变动；因指数发布机构指数编制流弊等，由此产生追踪偏离度与追踪误 差。  ⑧本基金罗致最优化抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性和流动 性的成份股和备选成份股，基金投资组合与标的指数组成可能存在各异，从而 可能导致基金执行收益率与标的指数收益率产生偏离。  （4）标的指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改动，投资组合将随之 调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   （5）追踪误差禁止未达约定观念的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值禁止在 0.2%以内，年化追踪误差控 制在 2%以内，但因标的指数编制法则调养或其他身分可能导致追踪误差特出上 述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和推奖，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的照料和推奖，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并淡薄惩办决策，如调换运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会， 基金份额握有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投 资东谈主将濒临调换运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金 照料东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额握 有东谈主利益优先原则营救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与关联市集推崇有在各异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   ①基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   ②停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等身分影响 本基金二级市集价钱的折溢价水平。   ③若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部 分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募阐扬书“第十部分 基金份额的申 购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与花式”关联约定），由此可能影响投 资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   ④在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出 成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金照料东谈主可能在申购赎回清单 中竖立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的步履，投资者将濒临无法赎回全 部或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调养的，基金照料东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策表率后实时对关联成份股进行调养，由此可能影响投资者的投资损益并使 基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （8）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 禁止在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）参考IOPV决策和IOPV计算流弊的风险   基金照料东谈主或基金照料东谈主托福的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上海证券交易所发布基金 份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与 实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV计算可能出现流弊，投资者若参考 IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （10）退市风险   因本基金不再合适证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额握有东谈主 大会决议提前隔断上市，导致基金份额不成络续进行二级市集交易的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设 置了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股 涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的 风险。   （12）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的 赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金照料东谈主可能根据成份股市值范围变化等身分调养最小申购赎回 单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可 能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部 分基金份额。   （13）赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变 化、部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价 的价值有各异，存在变现风险。   （14）套利风险   由于证券市集的交易机制和技能不竭，完成套利需要一定的时期，因此套 利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交易成本，是以 折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临 时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而 影响折价套利。   （15）申购赎回清单差错风险   若是基金照料东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利 益受损或影响申购赎回的正常进行。   （16）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到适度、暂 停或隔断，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能调养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来瓦解偏差的风险。不异的风险 还可能来自于证券交易所偏执他代理机构。   ③第三方机构可能走嘴，导致基金或投资者利益受损的风险。   （17）本基金投资特定品种的专有风险   ① 本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁殖品，股指期货、 股票期权等金融繁殖品投资可能给本基金带来罕见风险，包括杠杆风险、期货 或期权价钱与基金投资品种价钱的关联度申斥带来的风险等，由此可能加多本 基金净值的波动性。   ② 本基金的投资范围包括资产支握证券，资产支握证券存在一定的信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可 能给基金净值带来不利影响或损失。   ③本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险 等风险。具体而言，信用风险是指本基金在融资业务中，因交易敌手方走嘴无法 按期偿付本金、利息等证券关联权益，导致基金资产损失的风险。投资风险是指 本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判作假等导致基金资产损 失的风险。合规风险是指由于违背关联监管法例，从而受到监管部门处罚的风险， 主要包括业务超出监管机关划定范围、风险禁止观念特出监管部门划定阀值等。      ④本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动 性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险；3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法 实时处置证券的市集风险。   ⑤本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及交易法则等各异带来的专有风险，包括流动性风险、退市风险和投资皆集风险 等。   ⑥本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证 的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发 行东谈主及境表里交易机制关联的风险可能径直或曲折成为本基金风险。   （1）技能风险   当计算机、通信系统、交易汇集等技能保障系统或信息汇集支握出现极端情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限浮现产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   （2）操作风险   关联当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面禁止存在劣势或者东谈主为身分造 成操作作假或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易，交易流弊，会 计部门诈骗。   （3）法律风险   由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到适度或合同不成正常彭胀，导 致基金资产的损失。   （4）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 市集、基金照料东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常办事，从而产生影响 基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。 的风险   本基金基金合同、招募阐扬书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略秉性的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性照料实施 教导（试行）》及里面评级模范，将基金家具按照风险由低到高划定进行风险级 别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其选择的具体评价模范和方法的各异，对消亡家具风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走时作情 况等应时调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受武艺与家具风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时留神销售机 构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   二、声明   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、基金合同和其他有计划法律法例划定募 集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基 金的投资价值、收益和市集远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   证券投资基金是一种永恒投资器具，其主邀功能是分散投资，申斥投资单一 证券所带来的个别风险。本基金投资于证券市集，基金份额净值会因为证券市集 波动等身分产生波动，投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的家具秉性， 根据自身的投资目的、风险承受武艺、投资期限、投资教授、资产状态等对是否 投成本基金作念出寂然决策。   本基金投资中的风险包括市集风险、流动性风险、信用风险、照料风险、本 基金的专有风险、其他风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险等。本基金属于股票型基金，表面上其预期的风险与 收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主 要罗致最优化抽样复制标的指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。投资东谈主 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募阐扬书》及《基金合同》、基金 家具贵府提要等信息表示文献，全面相识本基金的风险收益特征和家具秉性，并 充分洽商自身的风险承受武艺，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资东谈主自发投资于本基金，须 自行承担投资风险。基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金照料东谈主照料的其 他基金的事迹并不组成对本基金事迹推崇的保证。   本基金通过基金销售机构销售，关联词，基金资产并不是销售机构的进款或负 债，也莫得经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。   第十九部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并按划定报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联表率后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主贯串的； 的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额握有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有这个词合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在划定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例划定的最 低期限。            第二十部分   基金合同内容摘记  一、基金份额握有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利与义务  （一）基金份额握有东谈主的权利与义务  基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。           《运作办法》偏执他有计划划定，基金份额握有东谈主的权利包 括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审 议事项驾驭表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；  （7）监督基金照料东谈主的投资运作；  （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》偏执他有计划划定，基金份额握有东谈主的义务包 括但不限于：  （1）负责阅读并降服《基金合同》、招募阐扬书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）留神基金信息表示，实时驾驭权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所 划定的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有 限办事；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）彭胀收效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）降服基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联交易及业务 法则；  （10）提供基金照料东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和 补充，并保证其信得过性；   （11）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金照料东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及有计划法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度有计划法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及有计划法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾驭鼓动权利，为基金的利 益驾驭因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益驾驭诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适有计划法律、法例的前提下，制订和调养有计划基金认购、申购、 赎回和非交易过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此寂然，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的步履使计算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律文献的划定，按有计划划定计算并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏执他有计划划定，履行信息表示及 论说义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不表示基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他有计划划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予隐私，不 向他东谈主表示，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律 等外部专科照看人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他有计划划定召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产照料业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时期发出，况兼 保证投资者能够按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金有计划的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有计划贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被消除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理有计划基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益驾驭诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关联股 票的解冻按照《业务法则》的划定处理；   （25）彭胀收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 营救基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法则，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理场外资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则握有并安全营救基金财产；   （2）确立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂然；对所托管的不同的基金分别竖立账户，寂然核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）营救由基金照料东谈主代表基金签订的与基金有计划的首要合同及有计划凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他有计划划定另有 划定外，在基金信息公开表示前给予隐私，不得向他东谈主表示，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务步履有计划的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金照料东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是 基金照料东谈主有未彭胀《基金合同》划定的步履，还应当阐扬基金托管东谈主是否选择 了适合的步履；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联贵府不低于法 律法例划定的最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按划定制作关联账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或有计划划定向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他有计划划定，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被消除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并文书基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而罢黜；   （20）按划定监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金照料东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）彭胀收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   在本基金奏凯召募并运作之后，如基金照料东谈主照料本基金的汇注基金的：   鉴于本基金和本基金汇注基金的关联性，本基金汇注基金的基金份额握有东谈主 不错凭所握有的本基金汇注基金的基金份额径直插足或者托福代表插足本基金 的基金份额握有东谈主大会并表决。在计算参会份额和计票时，本基金汇注基金基金 份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握 有东谈主大会的权益登记日，本基金汇注基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额 握有东谈主所握有的本基金汇注基金份额占本基金汇注基金总份额的比例，计算结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。汇注基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金汇注基金的基金照料东谈主不应以本基金汇注基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份驾驭表决权，但 可接受本基金汇注基金的特定基金份额握有东谈主的托福以本基金汇注基金的基金 份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金汇注基金的基金照料东谈主代表本基金汇注基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先遵照本基金汇注基金基金合同的约定 召开本基金汇注基金的基金份额握有东谈主大会，本基金汇注基金的基金份额握有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由本基金汇注基金的基金管 理东谈主代表本基金汇注基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有划定或《基金合同》另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调养基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资观念、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会表率；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就消亡事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所隔断 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）履行适正当式后，调养本基金的申购费率或变更收费方式，调养基金 份额类别的竖立；   （3）因相应的法律法例、上海证券交易所或中国证券登记结算有限办事公 司的关联业务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金照料东谈主、证券交易所、登记机构、基金销售机构调养有计划认购、 申购、赎回、非交易过户、转托管等业务法则；   （6）履行适正当式后，推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集； 淡薄书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金照料东谈主， 基金照料东谈主应当配合； 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照料东谈主淡薄书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书淡薄提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书淡薄提议的基 金份额握有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合； 开基金份额握有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、打扰； 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议风物；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中阐扬本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏执联 系方式和有计划东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说合适法律法例、《基金合 同》和会议文书的划定，况兼握有基金份额的凭证与基金照料东谈主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风物或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布关联辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书划定的方式收取基金份额握有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 文书不插足收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开，会议表率比 照现场开会和通信方式开会的表率进行；基金份额握有东谈主不错罗致书面、汇集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列 明。 席会议并表决的，授权方式不错罗致纸质、汇集、电话、短信或其他方式，具体 方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定表率确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主行为 该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基 金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和有计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调换基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解说，不然提交 合适会议文书中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文书划定的表决意见视为有用表决，表决意见浑沌不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议伊始后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议伊始 后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。若是罗致 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当彭胀收效的基金份额握有东谈主 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有不勤恳。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致关联内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。   三、基金合同清除和隔断的事由、表率   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并按划定报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联表率后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主贯串的； 的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额握有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有这个词合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在划定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例划定的最 低期限。      四、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有不勤恳，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，络续赤诚、勤勉、 尽责地履行基金合同划定的义务，推奖基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。      五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。           第二十一部分          基金托管条约的内容摘记        一、基金托管条约当事东谈主     （一）基金照料东谈主     称呼：兴银基金照料有限办事公司     注册地址：福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼     办公地址：上海浦东新区滨江正途 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三层、五 层     邮政编码：200120     法定代表东谈主：易勇     成立日历：2013 年 10 月 25 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可〔2013〕1289 号     组织风物：有限办事公司     注册成本：东谈主民币 1.43 亿元     存续期间：握续筹谋     （二）基金托管东谈主     称呼：招商证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号     法定代表东谈主：霍达     成立时期：1993 年 8 月 1 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监机构字2002121 号     基金托管业务批准文号：证监许可201478 号     组织风物：股份有限公司     注册成本：86.97 亿元     存续期间：握续筹谋     筹谋范围：证券经纪；证券投资研究；与证券交易、证券投资步履有计划的财 务照看人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融家具业务；保障兼业代理业务；证券投资基金托 管；股票期权作念市；上市证券作念市交易。（照章须经批准的神情，经关联部门批 准后方可开展筹谋步履，具体筹谋神情以关联部门批准文献能够可证件为准）   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据有计划法律法例的划定以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资适度、关联交易等进行监督。《基金合同》明确约 定基金投资证券采纳模范的，基金照料东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品 种池，以便基金托管东谈主对基金执行投资是否合适基金合同对于证券采纳模范的约 定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。   为更好地终了基金的投资观念，本基金可能少量投资于国内照章刊行上市的 非成份股（包括创业板、科创板偏执他经中国证监会注册或核准上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单据、场所政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可调换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资 券、超短期融资券、中期单据等）、债券回购、资产支握证券、银行进款（包括 如期进款、条约进款、文书进款等）、同行存单、货币市集器具、金融繁殖器具 （包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   本基金不错按照法律法例和监管部门的有计划划定进行融资以及参与转融通 证券出借等关联业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（均含 存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 的划定彭胀。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例适度，基金照料东谈主在履 行适正当式后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10%；   （3）本基金照料东谈主照料的全部基金握有一家公司刊行的证券，不特出该证 券的 10%，完全按照有计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件划定的比例适度；   （4）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10％；   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得特出基金资产净值的   （6）本基金握有的消亡(指消亡信用级别)资产支握证券的比例，不得特出该 资产支握证券范围的 10％；   （7）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得特出其各样资产支握证券算计范围的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货交易，应当降服下列要求：   ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得特出基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得特出基金握 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的有计划约定；   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得特出上一交易日基金资产净值的 20%；   ⑥本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得特出基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易 日以上的出借证券应纳入《流动性风险照料划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得特出基金握有该证券总量的 30%；   ③证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按市值加权平均 计算；   ④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元。   （12）本基金照料东谈主照料的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得特出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组 合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得特出该上市公司可流畅股票的 30%； 完全按照有计划指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例适度；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得特出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之 外的身分致使基金不合适该比例适度的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   （15）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资适度：   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产净 值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握 有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计算；   （18）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票彭胀，与境 内上市交易的股票合并计算，法律法例或监管机构另有划定从其划定；   （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资适度。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述第（11）项划定的，基 金照料东谈主不得新增出借业务。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性适度等基金 照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金照料东谈主应 当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另 有划定的从其划定。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 伊始。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受关联适度或按变更后的划定彭胀。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他步履。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性划定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适正当式后，则本基金投资不再受关联适度或以变更后的划定为准。   （二）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的信得过、准确。基金照料东谈主应当按照有计划法例划定，与基金 托管东谈主、进款机构签订关联书面条约。基金托管东谈主应根据有计划关联法例及条约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核关联条约、账户贵府、投资 指示、进款证实书等有计划文献，切实履行托管职责。   基金照料东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格降服《基金法》、 《运作办法》等有计划法律法例，以及国度有计划账户照料、利率照料、支付结算等 的各项划定。   基金投资银行进款的，基金照料东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定， 确定合适条件的所有这个词进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适有计划划定进行监督。如基金照料东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金照料东谈主招供 所有这个词银行。   因基金照料东谈主罪过需提前支取如期进款而形成基金财产的损失由基金照料 东谈主承担。   （三）基金照料东谈主负责对交易敌手的资信禁止，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷。基金托管东谈主则根 据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金 照料东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主在履行其文书义务及本条约约定的监督义务后，基金托管东谈主不 承担由此形成的相应损结怨办事。   （四）基金托管东谈主依据有计划法律法例的划定、基金合同和本托管条约的约定 对于基金关联交易进行监督。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、执行 禁止东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资观念和投资策略，遵照基金份 额握有东谈主利益优先原则，防守利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱彭胀。关联交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。首要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适正当式后，则本基金投资不再受关联适度或以变更后的划定为准。   根据法律法例有计划基金从事的关联交易的划定，基金照料东谈主和基金托管东谈主应 事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓动、执行禁止东谈主或者与其有其他首要狠恶 关系的公司名单及有计划关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交易名单的信得过性、好意思满性、全面性。基金照料东谈主及基金托管东谈主有责 任营救信得过、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金照料东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个办事日内进行回函确 认已闻明单的变更。一方收到另一方书面说明后，新的关联交易名单伊始收效。   （五）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金照料东谈主应当降服审慎 筹谋原则，配备技能系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制， 完善业务历程，有用防守和禁止风险。基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证 券出借业务进行监督和复核。   （六）基金托管东谈主根据有计划法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关联信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的划定，应实时以电话提醒及书面辅导 等方式文书基金照料东谈主限期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金照料东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书 面文书，基金照料东谈主应以书面风物给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理 疑义进行解释或举证，阐扬非法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管 东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （八）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务彭胀核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导， 基金照料东谈主应在划定时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监 会报送基金监督论说的事项，基金照料东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易表率依然收效的指示违背法律、 行政法例和其他有计划划定，或者违背基金合同约定的，应当立即罗致书面风物并 电话提醒的方式文书基金照料东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金照料东谈主承担， 基金托管东谈主在履行其文书义务及本条约约定的监督义务后，罢黜相应办事。 （十）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要非法步履，应实时论说中国证监会， 同期文书基金照料东谈主限期纠正。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全营救基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账户、期货 结算账户等投资所需账户、复核基金照料东谈主计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、关联信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未彭胀或无故延长彭胀基金照料东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管条约偏执他有计划划定时，应实时以书面风物通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应不才一办事日前实时查对 并以书面风物给基金照料东谈主发出回函，阐扬非法原因及纠正期限，并保证在划定 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照料东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务彭胀核查，包括但不限于：对基金照料东谈主发出的书面辅导， 基金托管东谈主应在划定时期内复兴并改正，或就基金照料东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关联贵府以供基金照料东谈主核查基金财产的好意思满性和 信得过性。   （四）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履，应实时论说中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   四、基金财产营救   （一）基金财产营救的原则 算账户等投资所需的关联账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的好意思满与寂然。 基金财产。未经基金照料东谈主的高洁指示，不得自走时用、刑事办事、分派基金的任何 资产。不属于基金托管东谈主执行有用禁止下的资产及什物证券等在基金托管东谈主营救 期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的办事。 确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的， 基金托管东谈主应实时罗致书面风物并电话提醒的方式文书基金照料东谈主选择步履进 行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照料东谈主应负责向有计划当事东谈主追偿基金 财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相应办事。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产偏执收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诈骗、果决、流弊或歇业等原 因给基金资产形成的损失等不承担办事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资   基金召募期间召募的资金应存于基金照料东谈主在具有基金托管履历的买卖银 行开立的“基金召募专户”。该账户由基金照料东谈主开立并照料。   基金召募期满或基金罢手召募时，基金照料东谈主应按照登记机构的关联划定和 历程将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管账户。网 下股票认购结果，网下认购的股票按照交易所和登记机构的法则和历程办理股票 的冻结与过户，最终将投资者恳求认购的股票过户至基金证券账户。基金召募期 满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所 召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等有计划规 定后，由基金照料东谈主聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进 行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册司帐师署名有用。验资完成，基金照料东谈主应将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管账户中，并确保划入的资金与验资 金额相一致。基金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面风物说明资金到账情况， 并实时将资金到账凭证传真给基金照料东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金照料东谈主按划定办理 退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给予解冻。   （三）基金托管资金账户的开立和照料 账户”），营救基金的银行进款，并根据基金照料东谈主的指示办理资金收付。托管账 户称呼应为“兴银上证科创板综合价钱交易型绽开式指数证券投资基金”。 金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何其他银行账户进行本基金业务除外的步履。 的有计划划定。   （四）基金证券账户的开立和照料 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 照料东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按有计划划定开立、使用 并照料；若无关联划定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定彭胀。   （五）证券资金账户的开立与照料   基金照料东谈主以基金口头在基金照料东谈主采纳的证券筹谋机构营业网点开立证 券资金账户。证券筹谋机构根据关联法律法例、表落拓文献为本基金开立证券资 金账户，并按照该证券筹谋机构开户的历程和要求与基金照料东谈主签订关联条约。   交易所证券交易资金罗致第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额 存放在基金照料东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基 金照料东谈主所采纳的证券筹谋机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责营救证券资金账户内 存放的资金。   （六）债券托管账户的开立和照料   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的有计划划定，以基金的口头在银行间市 场登记托管结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间 市集债券的结算。基金照料东谈主代表基金签订天下银行间债券市集债券回购主条约。   （七）期货结算账户的开立和照料   基金托管东谈主、基金照料东谈主应现代表本基金，按照关联划定开立期货结算账户、 期货保证金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期 货保证金账户称呼及交易编码对应称呼应按照有计划划定确立。   （八）如期进款账户   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户， 其预留印鉴应包含基金托管东谈主指定印记。本着便于本基金的安全营救和日常监督 核查的原则，进款行应尽量采纳基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何 的如期进款投资，基金照料东谈主都必须和进款机构签订如期进款条约，约定两边的 权利和义务，该条约行为划款指示附件。该条约中必须有如下明确访佛意料透露 的条件：    “进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书； 本息到期退回或提前支取的所有这个词款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账 号等），不得划入其他任何账户”。如如期进款条约中未体现前述条件，基金托管 东谈主有权拒却如期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东谈主营救证 实书蓝本。基金照料东谈主应该在合理的时期内进行如期进款的投资和支取事宜，若 基金照料东谈主提前支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的 资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金照料东谈主 和基金托管东谈主两边协商惩办。   （九）其他账户的开立和照料 定，由基金照料东谈主协助基金托管东谈主按照有计划法律法例和本条约的约定协商后开立。 新账户按有计划划定使用并照料。 理。   （十）基金财产投资的有计划有价凭证等的营救   基金财产投资的有计划什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主营救，或存入 中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/ 深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限办事公司 或单据营业中心的代营救库。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金照料东谈主 和基金托管东谈主根据法律法例和监管划定协商办理。属于基金托管东谈主执行有用禁止 下的什物证券在基金托管东谈主营救期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托 管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行有用禁止的证券不承担营救 办事。   （十一）与基金财产有计划的首要合同的营救   与基金财产有计划的首要合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表 基金签署的、与基金财产有计划的首要合同分别由基金照料东谈主、基金托管东谈主营救。 除本条约另有划定外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产有计划的首要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生的首要 合同，基金照料东谈主应尽量保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原 件。基金照料东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托管 东谈主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。首要合同的营救期限不低于 法律法例划定的最低期限。   对于无二份以上的蓝本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同 传真件，未经两边协商一致，合同原件不得动荡。      五、基金净值的计算、复核的时期和表率   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时期及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错 确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金照料东谈主应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。   基金照料东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金照料东谈主根据法律法例或基 金合同的划定暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外 公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐办事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金有计划 的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见， 按照基金照料东谈主对基金净值信息的计算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值流弊的处理方式   基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金司帐轨制   按国度有计划部门划定的司帐轨制彭胀。   （五）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的消亡记账方 法和司帐处理原则，分别独随即竖立、记录和营救本基金的全套账册，对关联各 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核 对不符时，应实时文书基金照料东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全 一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度论说的编制及复核； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期论说的编制及复核；在每年结果之日 起三个月内完成基金年度论说的编制及复核。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基 金照料东谈主在季度论说完成当日，将有计划论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金管 理东谈主在中期论说完成当日，将有计划论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金照料东谈主在年 度论说完成当日，将有计划论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献来回均以传真或两边约定的其他方式进行。基金托管东谈主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进 行调养，调养以国度有计划划定为准。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过符 合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个 月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （七）在有需要时，基金照料东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的营救   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和保 管，基金照料东谈主和基金托管东谈主应分别营救基金份额握有东谈主名册，保存期应不低于 法律法例划定的最低期限。如不成妥善营救，则按关联法律法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金照料东谈主应将有计划贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满 性。基金照料东谈主和基金托管东谈主不得将所营救的基金份额握有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应降服隐私义务。   七、基金托管条约的变更与隔断   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的划定有任何龙套。基金托管条约的变更应按划定报中国证 监会备案。   （二）基金托管条约隔断的情形 务，而在 6 个月内无其他适合的基金托管机构贯串其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适合的基金照料机构贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金照料东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。   八、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约有计划的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按 照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的 并对两边当事东谈主均具有不勤恳，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，络续赤诚、勤勉、尽责地履 行《基金合同》和本条约划定的义务，推奖基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之目的，不含港澳台地区法律）统帅。         第二十二部分     对基金份额握有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金照料东谈主根据基金 份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务神情。主要服务内容如下：      一、基金份额握有东谈主登记服务   基金照料东谈主或者托福登记机构为基金份额握有东谈主提供登记服务。基金登记机 构配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额握有东谈主持理 基金账户与基金份额的登记、照料、托管与转托管，基金份额握有东谈主名册的照料， 权益分派时红利的登记、派发，基金交易份额的计帐过户和基金交易资金的交收 等服务。      二、如期定额投资诡计   在技能条件熟识时，基金照料东谈主将为基金份额握有东谈主提供如期定额投资服务。 通过如期定额投资诡计，基金份额握有东谈主不错通过固定的渠谈如期定额申购基金 份额。具体实施方法以更新后的招募阐扬书和基金照料东谈主届时公布的业务法则为 准。   三、握有东谈主交易记录查询及邮寄服务   基金投资东谈主在交易恳求被受理的 2 个办事日后，不错到销售网点查询和打印 该项交易的说明信息，或者通过基金照料东谈主客服电话及网站进行查询。   基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额握有东谈主最近 一季度或一年内所有这个词申购、赎回等交易发生的时期、金额、数目、价钱以及当前 账户的余额等。季度对账单在每季结果后的 20 个办事日内向有交易的基金份额 握有东谈主以书面或电子邮件风物寄送，年度对账单在每年度结果后 20 个办事日内 对所有这个词基金份额握有东谈主以书面或电子邮件风物寄送。   本基金份额握有东谈主可通过基金照料东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和 网站账户自动查询系统）和本基金照料东谈主的销售机构查询历史交易记录。   四、投诉受理   基金份额握有东谈主不错通过基金照料东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工座 席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金照料东谈主和其他销售机构所提供的服务进 行投诉。基金份额握有东谈主还不错通过其他销售机构的服务电话进行投诉。   五、服务有计划方式   客服电话：40000-96326。   传真：021-68630069   公司网址：www.hffunds.cn   电子信箱：services@hffunds.cn   六、如本招募阐扬书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请通过上述方式 有计划基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面瓦解了本招募阐扬书。         第二十三部分     其他应表示事项   本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、 《信息表示办法》等关联法律法例划定的内容与花式进行表示，并在划定媒介上 公告。      第二十四部分   招募阐扬书存放及查阅方式   本招募阐扬书按关联法律法例，分别存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金 销售机构的办公场地，投资东谈主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合 理时期内获取本招募阐扬书复制件或复印件，但应以招募阐扬书蓝本为准。投资 东谈主也不错径直登录基金照料东谈主的网站进行查阅。   基金照料东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。             第二十五部分       备查文献   一、中国证监会准予兴银上证科创板综合价钱交易型绽开式指数证券投资 基金注册的文献   二、    《兴银上证科创板综合价钱交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》   三、    《兴银上证科创板综合价钱交易型绽开式指数证券投资基金托管条约》   四、法律意见书   五、基金照料东谈主业务履历批件、营业执照   六、基金托管东谈主业务履历批件、营业执照   七、中国证监会要求的其他文献  存放地点：上述备查文献存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公场地。  查阅方式：投资者不错在办公时期免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。                            兴银基金照料有限办事公司

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