华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资       基金基金合同  基金料理东说念主：华泰保兴基金料理有限公司   基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                      基金合同 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同                      第一部分绪论    一、缔结本基金合同的主义、依据和原则 权益义务，法度基金运作。 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》（以下 简称“《信息流露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理 端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、《公开召募证券投资基金运 作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》（以下简称“《指数基金迷惑》”）和其他有 关法律法例。 益。    二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有龙套，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同很是他联系端正享有权益、承担义务。    基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。    三、华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金 法》、基金合同很是他联系端正召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。    中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场出路作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资东说念主应当阐扬阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具贵府纲领等信息 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外流露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有龙套，以基 金合同为准。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。    六、本基金为指数增强基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失逼迫未达约 定方向、指数编制机构罢手做事、成份股停牌或退市等潜在风险，还可能存在策 略失效，无法治服指数收益的风险，具体风险详见基金招募说明书。    七、若本基金钞票投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交往司法等各异带来的特有风险，包括港股市集股价波 动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益形成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不可宽泛交往，港股不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。    本基金可根据投资策略需要或不同成就地市集环境的变化，采纳将部分基金 钞票投资于港股或采纳不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股， 存在不合港股进行投资的可能。   八、本基金投资范围包括中国存托凭证，会濒临与境内上市交往股票投资的 共同风险，还存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险、与中国 存托凭证刊行及交往机制相关的风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书的 “风险揭示”章节的具体内容。    九、本基金单一投资者持有的基金份额数目不得达到或者杰出本基金基金份 额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出    十、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主履行 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        基金合同 相应方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。 侧袋机制实施时期，基金料理东说念主将对基金简称进行非凡鲜艳，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并关心本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                      基金合同                      第二部分释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 增强型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 《华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任 何有用校正和补充 明书》很是更新 基金家具贵府纲领》很是更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政法例以很是他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 会第六次会议通过，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十八次会议第一次校正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届宇宙东说念主民代表大会 常务委员会第十五次会议第二次校正，自 2020 年 3 月 1 日起实施的《中华东说念主民 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                     基金合同 共和国证券法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法例的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其时常作念出的 校正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》及颁布机 关对其时常作念出的校正 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当注册登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、 社会团体或违法东说念主组织 投资者境内证券期货投费力理办法》（包括其时常校正）及相关法律法例端正， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资筹备等业务 证监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售 做事公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并辅助基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受华泰保兴基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额很是变动情况的账户 构办理基金认购、申购、赎回、调度、转托管、依期定额投资筹备等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐述的 日期 产计帐完了，计帐结果报中国证监会派出机构备案并赐与公告的日期 不得杰出三个月 宽泛交往日 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                   基金合同 洞开日 本基金参与港股通交往且该职责日为非港股通交往日时，则基金料理东说念主可根据实 际情况决定本基金是否洞开申购、赎回及调度业务，具体以届时发布的公告为准） 是由基金料理东说念主制定并时常校正，法度基金料理东说念主所料理的洞开式证券投资基金 登记方面的业务司法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同死守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告端正的条件，央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调度为基 金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款模样，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资模样 加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入 央求份额总和后的余额）杰出上一职责日基金总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 款项很是他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票赈济证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交往的债券等 额净值的模样，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，主义在于有用隔绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在枢纽不细则性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在枢纽不细则性的钞票；（3）其他钞票价值存在枢纽不确 定性的钞票 同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别区分设立代码，并区分狡计和公 布基金份额净值和基金份额累计净值 别基金钞票入网提销售做事费的基金份额类别 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 别基金钞票入网提销售做事费的基金份额类别 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 可能发生的变更 交往所区分和香港联合交往统统限公司（以下简称“香港联合交往所”）建立技 术贯串，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的 对方交往所上市的股票。内地与香港股票市集交往互联互通机制包括沪港股票市 场交往互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集交往互联互通机制 （以下简称“深港通”） 证券交往所或经中国证监会认同的机构在香港确立的证券交往做事公司，向香港 联合交往统统限公司进行申报，买卖沪港通、深港通端正范围内的香港联合交往 所上市的股票 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 刊及《信息流露办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 事件 澳门终点行政区和台湾地区 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同                 第三部分基金的基本情况    一、基金称呼    华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作模样    契约型洞开式    四、基金的投资方向    本基金为股票指数增强型基金，在英勇对标的指数进行有用追踪的基础上， 通过基本面及定量分析进行积极的指数组合料理与风险逼迫，力求达成超越功绩 相比基准的投资收益，谋求基金钞票的弥远升值。    五、基金的标的指数    中证 A500 指数很是明天可能发生的变更。    六、基金的最低召募份额总额及金额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。    七、基金份额运转面值和认购用度    本基金基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元。    本基金的认购费率在死守相关法例端正的情况下按招募说明书及基金家具 贵府纲领的端正施行。    八、基金存续期限    不依期    九、基金份额的类别    本基金根据认购费、申购费、销售做事费收取模样的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费，但不从本类别基金钞票中 计提销售做事费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取 认购/申购费，而从本类别基金钞票入网提销售做事费的基金份额，称为 C 类基 金份额。各种基金份额按照不同的费率计提用度，单独设立基金代码，区分狡计 和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同    投资东说念主可自行采纳认购、申购的基金份额类别。    在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无践诺性不 利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在与基金托管东说念主协商一致并履行得当 方法后，基金料理东说念主可罢手某类基金份额类别的销售、加多新的基金份额类别或 者调整基金份额分类司法等，调整实施前基金料理东说念主需按照《信息流露办法》的 端正在端正媒介公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。    十、明天条件许可情况下的基金模式调度    若将来本基金料理东说念主推出并吞标的指数的增强策略交往型洞开式指数基金 （ETF），则基金料理东说念主在履行得当方法后有权决定将本基金调度为该基金的联 接基金，并相应修改《基金合同》。此项调整经基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一 致，无需召开基金份额持有东说念主大会，在履行得当方法后实时公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同                 第四部分基金份额的发售    一、基金份额的发售时刻、发售模样、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得杰出三个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他模样公拓荒售，各销售机构的 具体名单见基金份额发售公告以及基金料理东说念主网站流露的销售机构名录。    得当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    二、基金份额的认购    在死守相关法律法例端正的情况下，本基金的认购费率由基金料理东说念主决定， 并在招募说明书及基金家具贵府纲领中列示。基金认购用度不列入基金财产。    有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 统统，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。    基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。    认购份额的狡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。    销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构确 实收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求和认购 份额的阐述情况，投资东说念主应当查询并妥善利用正当权益。因投资东说念主怠于履行该项 查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 不承担由此形成的损失或不利后果。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 购央求单独狡计。认购央求一接纳理不得破除。 金料理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致单一投资者变相藏匿前述 50% 比例要求的，基金料理东说念主有权断绝该等一齐或者部分认购央求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同告成后登记机构的阐述为准。 召募界限上限时，基金料理东说念主不错接纳比例阐述或其他模样进行阐述，具体办法 参见基金份额发售公告或其他相关公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同                    第五部分基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基 金料理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。 基金料理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入有意账户，在基金召募步履收尾 前，任何东说念主不得动用。    二、基金合同不可告成时召募资金的处理模样    若是召募期限届满，未昂然基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列攀扯： 期活期进款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票界限    《基金合同》告成后，连气儿 20 个职责日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期敷陈中赐与 流露；连气儿 60 个职责日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个职责日内向中 国证监会派出机构敷陈并提倡料理决议，如络续运作、调度运作模样、与其他基 金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。    法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同              第六部分基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场所    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募说明书或其他相关公告中列明或基金料理东说念主网站公示。基金料理东说念主可根据 情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。若基金料理东说念主或其指定的 销售机构提供电话、传真或网上等交往模样，投资东说念主不错通过上述模样进行申购 与赎回。具体办法由基金料理东说念主或相关销售机构另行公告。    二、申购和赎回的洞开日实时刻    投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所及相关金融期货交往所的宽泛交往日的交往时刻（若本基金 参与港股通交往且该职责日为非港股通交往日时，则基金料理东说念主可根据践诺情况 决定本基金是否洞开申购、赎回及调度业务，具体以届时发布的公告为准），但 基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申 购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时刻在招募说明书或相关公告中载明。    基金合同告成后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他非凡情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介上公告。    基金料理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金最先办理申购的具体日期，具体 业务办理时刻在申购最先公告中端正。    基金料理东说念主自基金合同告成之日起不杰出 3 个月最先办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回最先公告中端正。    在细则申购最先与赎回最先时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的最先时刻。    基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时刻提倡申购、赎回或调度 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日相应类别 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 的基金份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 业务办理时刻收尾后不得破除； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。    基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主 必须在新司法最先实施前依照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介上公告。    四、申购与赎回的方法    投资东说念主必须根据销售机构端正的方法，在洞开日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的央求。    投资东说念主在申购本基金时须按销售机构端正的模样备足申购资金。投资东说念主在提 交赎回央求时，应确保账户内有实足的基金份额余额，不然赎回央求无效。    投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时刻内全额托福申购款项。投资东说念主在规 定时刻内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申 购告成。若申购资金在端正时刻内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投 资东说念主账户，基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何 损失。    基金份额持有东说念主在端正时刻内递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回 时，赎复活效。投资东说念主 T 日赎回央求告成后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。    在遭遇证券/期货交往所或证券/期货交往市集数据传输延长、通信系统故障、 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 银行数据交换系统故障、港股通交往系统故障、港股通资金交收司法限制或其它 非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能逼迫的身分影响业务处理历程时，则赎回款项划 拨时刻相应顺延。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。    对于基金洞开日洞开时刻收尾前成立的申购和赎回央求，基金料理东说念主应以该 洞开日作为申购或赎回央求日（T 日），在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包 括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他模样查询央求的阐述情况。若 申购未告成，则申购款项本金退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求是否告成以登记机构的阐述结 果为准。对于申购、赎回央求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权 利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金料理 东说念主、基金托管东说念主、销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。    在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务司法，对上述业 务办理时刻进行调整，并在调整实施前依照《信息流露办法》的联系端正在端正 媒介上公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体端正请参见招募说明书或相关公告。 体端正请参见招募说明书或相关公告。 笔申购金额上限，具体端正请参见招募说明书或相关公告。 基金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等次第，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采纳上述次第对基金界限赐与控 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 制。具体见基金料理东说念主相关公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在调整前依照《信息流露办法》的联系端正在 端正媒介上公告。 总界限名额和单日净申购比例上限，但最迟应在新的名额实施前依照《信息流露 办法》的联系端正在端正媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用度很是用途 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经履行得当方法，不错得当延长狡计或公告。    如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行阐述同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为治疗基金份额持有东说念主利益，基金料理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并 在阐述完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。 理模样详见招募说明书。本基金的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书 及基金家具贵府纲领中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，有用份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入的方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书及基金家具贵府纲领中列 示。赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度（如有），赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入的方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。本基 金 C 类基金份额不收取申购用度。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法例设定，具体 见招募说明书的端正，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入 基金财产。 赎回费率及收费模样、赎回金额具体的狡计方法，由基金料理东说念主根据基金合同的 端正细则，并在招募说明书中列示。基金料理东说念主不错在基金合同约定的范围内调 整费率或收费模样，并最迟应于新的费率或收费模样实施日前依照《信息流露办 法》的联系端正在端正媒介上公告。 场情况制定基金促销筹备，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为 时期，在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主无践诺不利影响的前提下，按相关 监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错得当调低基金申购费率、基金赎 回费率和销售做事费率，并进行公告。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法度遵影相关法律法例以及监管部 门、自律司法的端正。 用侧袋机制。届时本基金申购赎回安排将按影相关法律法例和监管部门的端正执 行。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金钞票净值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或基金料理东说念主认定的其他挫伤现存基金份额持有东说念主 利益的情形。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在枢纽不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。 金基金份额的比例达到或者杰出本基金总份额的 50%，或者变相藏匿前述 50% 荟萃度的情形时。 例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 四肢假或发布很是时。    发生上述第 4 项、第 8 项、第 11 项情形之外的情形之一且基金料理东说念主决定 断绝或暂停接受基金份额持有东说念主的申购央求时，基金料理东说念主应当根据联系端正在 端正媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复申购 业务的办理。    八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 金钞票净值。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在枢纽不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。    发生上述第 4 项情形之外的情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额 持有东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项时，基金料理东说念主应按端正报中国证监会备 案并在端正媒介上刊登公告，已阐述的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎 回央求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 相关条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部 分赐与破除。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理 并公告。    九、无数赎回的情形及处理模样    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额 总和后的余额）杰出前一职责日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。    当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景象决定 全额赎回或部分展期赎回。    （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有才能支付投资东说念主的一齐赎回央求时， 按宽泛赎回方法施行。    （2）部分展期赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或认 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一职责日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回的， 将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被破除。展期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）若是基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主单日杰出上一职责日 基金总份额 20%以上的赎回央求的情形下，基金料理东说念主不错展期办理赎回央求。 基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一职责日基金总份额的 10%的前提下， 对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占 赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在 提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下 一个洞开日连续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回央求将被破除。展期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作 自动展期赎回处理。    （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得杰出 20 个职责日，并应当在端正媒介上进行公告。    当发生上述无数赎回并展期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者其 他模样（包括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构陈诉等模样）在 的联系端正在端正媒介上刊登公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金份额净 值；如发生暂停的时刻杰出 1 日，则基金料理东说念主不错根据需要加多公告次数，基 金料理东说念主须依照《信息流露办法》，最迟于从头洞开日在端正媒介上刊登从头开 放申购或赎回的公告，或根据践诺情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的 时刻，届时可不再另行发布从头洞开的公告。    十一、基金调度    基金料理东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度 费，相关司法由基金料理东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的端正制定并公 告，并提前陈诉基金托管东说念主与相关机构。    十二、基金的非交往过户    基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交往过户，或者 按影相关法律法例或国度有权机关要求的模样进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或按法 律法例或国度有权机关要求的模样施行。    秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据告成司法通知将基金份额持有东说念支配有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或违法东说念主组织。    办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于得当条件 的非交往过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收 费。    十三、基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。    十四、依期定额投资筹备    基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹备，具体司法由基金料理东说念主在 届时发布的公告或更新的招募说明书中细则。投资东说念主在办理依期定额投资筹备时 可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在相关公告或更 新的招募说明书中所端正的依期定额投资筹备最低申购金额。    十五、基金份额的冻结、解冻与质押及转让    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律法例 另有端正的除外。    基金料理东说念主不错根据法律法例或监管机构的端正办理基金份额的质押业务， 并制定相应的业务司法。    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交往场所或者交往模样进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。    十六、基金料理东说念主可在不违反相关法律法例、不合基金份额持有东说念主利益产生 不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提 前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同            第七部分基金合同当事东说念主及权益义务    一、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主简况    称呼：华泰保兴基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易熟悉区世纪大路 88 号 3810 室    办公地址：上海市浦东新区博成路 1101 号华泰金融大厦 9 层    法定代表东说念主：杨平    确立日期：2016 年 7 月 26 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会，证监许可〔2016〕1309 号    组织时事：有限攀扯公司    注册成本：东说念主民币贰亿肆仟万元整    存续期限：络续筹备    算计电话：021-80299000    （二）基金料理东说念主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要次第保护基金投资东说念主的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 理；    （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》端正的用度；    （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调度申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律步履；    （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、期货经纪机构或其他为基金 提供做事的外部机构；    （16）在得当联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、调度、依期定额投资筹备和非交往过户等的业务司法；    （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》告成之日起，以敦厚信用、严慎勤快的原则料理和运 用基金财产；    （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备模样料理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相零丁，对所料理的不同基金区分 料理，区分记账，进行证券投资； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同    （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采纳得当合理的次第使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；    （10）编制基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》很是他联系端正，履行信息流露 及敷陈义务；    （12）保守基金生意机密，不泄漏基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》很是他联系端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主泄漏，但向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息以及应监管机构、司 法机构等有权机关的要求流露及法律法例、监管政策另有端正的除外；    （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；    （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他联系端正召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按端正保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不少于法律法例端正的期限；    （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，何况 保证投资东说念主约略按照《基金合同》端正的时刻和模样，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；    （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、 变现和分拨；    （19）濒临结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 权益时，应当承担补偿攀扯，其补偿攀扯不因其退任而受命；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担攀扯；    （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权益或实施其 他法律步履；    （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 告成，基金料理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）施行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称呼：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    法定代表东说念主：吕家进    成巧合间：1988 年 8 月 22 日    批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织时事：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东说念主民币    存续时期：络续筹备    （二）基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 辅助基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的 情形，应禀报中国证监会，并采纳必要次第保护基金投资东说念主的利益；    （4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；    （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：    （1）以敦厚信用、勤快尽责的原则持有并安全辅助基金财产；    （2）确立有意的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金区分设立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》很是他联系端正外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财 产；    （5）辅助基金料理东说念主提供的由基金料理东说念主代表基金签订的与基金联系的重 大合同及联系凭证；    （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及本基金 投资所需的其他账户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金料理 东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》及 其他联系端正另有端正外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄漏， 但向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息以及应监管机构、司法机构等有权 机关的要求流露及法律法例、监管政策另有端正的除外；    （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为联系的信息流露事项；    （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具认识，说 明基金料理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 端正进行；若是基金料理东说念主有未施行《基金合同》及《托管公约》端正的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否采纳了得当的次第；    （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵府不少于法 律法例端正的期限；    （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；    （13）按端正制作相关账册并与基金料理东说念主查对；    （14）依据基金料理东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他联系端正，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管公约》的端正监督基金料理东说念主 的投资运作；    （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和 分拨；    （18）濒临结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督料理机构，并陈诉基金料理东说念主；    （19）因违反《基金合同》或《托管公约》导致基金财产损失机，容或担赔 偿攀扯，其补偿攀扯不因其退任而受命；    （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；    （21）施行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    三、基金份额持有东说念主    基金投资东说念支配有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；    （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；    （7）监督基金料理东说念主的投资运作；    （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金做事机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：    （1）阐扬阅读并死守《基金合同》、招募说明书、基金家具贵府纲领等信 息流露文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （3）关心基金信息流露，实时利用权益和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度， 并主动查询交往央求的阐述情况；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔绝的 有限攀扯；    （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；    （7）施行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；    （9）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供信息，以实时常的更新和补 充，并保证其真确、准确、竣工；    （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同               第八部分基金份额持有东说念主大会    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念支配有的并吞类别每 一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。    一、召开事由 会另有端正外，应当召开基金份额持有东说念主大会：    （1）隔绝《基金合同》；    （2）更换基金料理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调度基金运作模样；    （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或调高销售做事费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资方向、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；    （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，无 需召开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （2）调低基金销售做事费率、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费模样或调整基金份额类别设立、对基金份额分类办法及司法进行调整；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生枢纽变化；    （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会 许可的范围内调整联系认购、申购、赎回、调度、基金交往、非交往过户、转托 管等业务司法；    （6）基金推出新业务或做事；    （7）若将来本基金料理东说念主推出并吞标的指数的增强策略交往型洞开式指数 基金（ETF），则基金料理东说念主在履行得当方法后可将本基金调度为该基金的连合 基金并相应修改《基金合同》；    （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。    二、会议召集东说念主及召集模样 金料理东说念主召集； 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈诉基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进犯、搅扰； 益登记日。    三、召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉模样 告。基金份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议时事；    （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决模样；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设算计东说念主姓名及算计电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信模样、寄托的公证机关很是联 系模样和算计东说念主、表决认识寄交的截止时刻和收取模样。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票遵循。    四、基金份额持有东说念主出席会议的模样    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会模样、通信开会模样或法律法例、中国 证监会允许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东说念主细则。基金料理东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释得当法律法例、《基金合 同》和会议陈诉的端正，何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念支配有的登记贵府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 时事或大会公告载明的其他模样在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面模样或大会公告载明的其他模样进行表决。    在同期得当以下条件时，通信开会的模样视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个职责日内连 续公布相关指示性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉端正的模样收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 陈诉不干预收取表决认识的，不影响表决遵循；    （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的寄托东说念支配有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释符 正当律法例、《基金合同》和会议陈诉的端正，并与基金登记机构纪录相符。 东说念主大会可通过辘集、电话、短信或其他模样召开，基金份额持有东说念主也不错接纳网 络、电话、短信或其他模样进行表决，或者接纳辘集、电话、短信或其他模样授 权他东说念主代为出席会议并表决，具体模样由会议召集东说念主细则并在会议陈诉中列明。 （2）或第 2 项（3）端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大 会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表权益登记日 1/3 以上（含 1/3） 基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主干预，方可召开。    五、议事内容与方法    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的模样下，最先由大会支配东说念主按照下列第七条端正方法细则和公 布监票东说念主，然后由大会支配东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会支配东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能支配 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表支配；若是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能支配大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 代理东说念主所持表决权的 1/2 以上（含 1/2）选举产生别称基金份额持有东说念主作为该次 基金份额持有东说念主大会的支配东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或支配基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和算计模样等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日期后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以终点决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的模样通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有端正或 基金合同另有约定外，调度基金运作模样、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、终 止《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通过方为有用。    基金份额持有东说念主大会采纳记名模样进行投票表决。    采纳通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄评释，不然提交 得当会议陈诉中端正的阐述投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头 得当会议陈诉端正的表决认识视为有用表决，表决认识笼统不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的支配 东说念主应当在会议最先后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的支配东说念主应当在会议最先 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会支配东说念主当 场公布计票结果。    （3）若是会议支配东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会支配东说念主应当飞快公布从头清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。    在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、告成与公告    基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起告成。    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接纳 通信模样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行告成的基金份额持有东说念主 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 大会的决议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    九、实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的非凡约定    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主区分持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的支配 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        基金合同 司法修改导致相关内容被取消或变更的，或法律法例新增基金份额持有东说念主大会机 制的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进 行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同     第九部分基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法    一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责隔绝的情形    （一）基金料理东说念主职责隔绝的情形    有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔绝：    （二）基金托管东说念主职责隔绝的情形    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：    二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换方法    （一）基金料理东说念主的更换方法 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 金料理东说念主； 持有东说念主大会决议告成后按照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介公告； 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主办理基金料理业务的叮嘱手续，临 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报 中国证监会派出机构备案。审计费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主联系的称呼字样。    （二）基金托管东说念主的更换方法 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议告成后按照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报 中国证监会派出机构备案。审计费由基金财产承担。    （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法 以上（含 10%）基金总份额的基金份额持有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议告成后按照《信息流露办法》的联系端正在端正 媒介上联合公告。    三、新基金料理东说念主或临时基金料理东说念主接收基金料理业务，或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主 应连续履行相关职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益形成挫伤的步履。 原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在连续履行相关职责时期，仍有权按照本基金合同 的端正收取基金料理费或基金托管费。    四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡径直 援用法律法例或监管司法的部分，如法律法例或监管司法修改导致相关内容被取 消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                   第十部分基金的托管    基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、《基金合同》很是他联系端正订 立托管公约。    缔结托管公约的主义是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息流露及互相监督等相关事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同                第十一部分基金份额的登记    一、基金的份额登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并辅助基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主寄托的其他得当条件的机构 办理。基金料理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代 理公约，以明确基金料理东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户料理、基金份额登记、 计帐及基金交往阐述、披发红利、建立并辅助基金份额持有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    三、基金登记机构的权益    基金登记机构享有以下权益： 关端正于最先实施前在端正媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 投资东说念主或基金带来的损失，须承担相应的补偿攀扯，但司法强制查验情形、法律 法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的做事； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                  第十二部分基金的投资    一、投资方向    本基金为股票指数增强型基金，在英勇对标的指数进行有用追踪的基础上， 通过基本面及定量分析进行积极的指数组合料理与风险逼迫，力求达成超越功绩 相比基准的投资收益，谋求基金钞票的弥远升值。    二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股很是备选成份股（含存托凭证）。为了更 好地达成投资方向，本基金还不错投资于照章刊行上市的非成份股（包括主板、 创业板很是他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、地点 政府债、次级债、可调度债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券、政府赈济机构债券、政府赈济债券等）、债券回购、同行存单、 银行进款（包括公约进款、依期进款很是他进款）、货币市集器用、钞票赈济证 券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须得当中国证监会的相关端正）。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务 及转融通证券出借业务。    法律法例或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当 方法后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整 投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比 例不低于 80%，其中投资标的指数成份股很是备选成份股的比例不低于非现款基 金钞票的 80%，投资于港股通标的股票的比例不杰出股票钞票的 50%；每个交 易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金钞票净值的 5%， 现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 得当方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金接纳指数增强投资策略，在有用复制标的指数、逼迫投资组合与功绩 相比基准追踪过失的基础上，有限定地调整成份股或者各成份股在标的指数中权 重的偏离，英勇投资收益约略有用追踪并适度超越方向指数。    本基金不错将标的指数成份股及备选成份股之外的股票纳入基金股票池，并 构建主动型投资组合。    在宽泛市集情况下，力求逼迫本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日 均追踪偏离度的完全值不杰出 0.50%，年追踪过失不杰出 8%。如因指数编制规 则调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失杰出上述范围，基金料理东说念主应采纳 合理次第幸免追踪偏离度和追踪过失进一步扩大。    （一）大类钞票成就    本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票钞票（含存托凭证）占基金资 产的比例不低于 80%，其中投资标的指数成份股很是备选成份股的比例不低于非 现款基金钞票的 80%。大类钞票成就不作为本基金的中枢策略，一般情况下将保 持各种钞票成就的基本褂讪。本基金通过分析宏不雅经济身分、国度政策、市集估 值身分等形成对各种钞票的市集趋势判断及收益风险水平预期，在本基金的投资 范围内进行适度动态调整。    （二）股票投资策略    本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成很是权重 细则本基金投资组合的基本组成和占比，并通过逼迫投资组合中成份股对标的指 数权重的偏离，从而达成对标的指数的追踪方向。    当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分成等步履，以及因基金 的申购和赎回对本基金追踪效率可能带来影响，导致无法有用复制和追踪标的指 数时，基金料理东说念主不错根据市集情况，采纳合理次第，在合理期限内进行得当的 处理和调整，以力求使追踪过失逼迫在限定的范围之内。但因非凡情况（比如市 场流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法得到实够数目的股票 时，基金料理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行得当的替代。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同    当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金料理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策方法 后实时对相关成份股进行调整。    本基金在对标的指数进行有用追踪的基础上，通过精选个股增强或者优化各 成份股在标的指数中权重，力求获取超越功绩相比基准的逾额收益。    本基金通过定性分析和定量分析相攀附的办法，挑选具备较大投资价值的上 市公司。    （1）定性分析：本基金对上市公司的竞争上风进行定性评估。上市公司在 行业中的相对竞争力是决定投资价值的紧要依据，主要包括以下几个方面：    A、市集上风，包括上市公司的市集所位和市集份额；在细分市集是否占据 最初位置；是否具有品招牌召力或较高的行业闻名度；在营销渠说念及营销辘集方 面的上风等；    B、资源和把持上风，包括是否领有专有上风的物资或非物资资源，比如市 场资源、专利时期等；    C、家具上风，包括是否领有专有的、难以师法的家具；对家具的订价才能 等；    D、其他上风，举例是否受到中央或地点政府政策的扶持等身分。    本基金还对上市公司筹备景象和公司治理情况进行定性分析，主要检会上市 公司是否有明确、合理的发展计策；是否领有较为赫然的筹备策略和筹备模式； 是否具有合理的治理结构，料理团队是否相助高效、教会丰富，是否具有高出精 神等。    （2）定量分析    本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的主要财务和估值筹划进行定量 分析。在对上市公司盈利增长出路进行分析时，本基金将充分利用上市公司的财 务数据，通过上市公司的成长才能筹划进行量化筛选，主要包括主营业务收入增 长率、每股净利润增长率、净钞票增长率等。    在上述研究基础上，本基金将通过定量与定性相攀附的评估方法，对上市公 司的增长出路进行分析，力求所采纳的企业具备弥远竞争上风。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同    本基金将根据法律法例和监管机构的要求，在深远研究的基础上，要点关心 刊行东说念主联系信息流露情况和基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量 分析相攀附的办法，精选出具有相比上风的存托凭证。    本基金可根据市集环境变化将部分基金钞票投资于港股通标的股票，投资将 以定性和定量分析为基础，从基本面分析动手。根据个股的估值水平进行甄选， 要点成就当前功绩优良、市集认同度较高、在可料思的明天处于景气周期中的相 关上市公司股票。    （三）债券投资策略    本基金将在逼迫市集风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币政 策的深远分析以及对宏不雅经济的络续追踪，攀附不同债券品种的到期收益率、流 动性、市集界限等情况，生动运用久期料理策略、期限结组成就策略、类属成就 策略、信用债投资策略、可转债投资策略、可交换债券投资策略等多种投资策略， 实施积极主动的组合料理，并根据对债券收益率弧线形态、息差变化的瞻望，对 债券组合进行动态调整。    本基金将基于对影响债券投资的宏不雅经济景象和货币政策等身分的分析判 断，对明天市集的利率变化趋势进行预判，进而主动调整债券钞票组合的久期， 以达到提高债券组合收益、缩短债券组合利率风险的主义。当预期收益率弧线下 蓦地，得当提高组合久期，以共享债券市集高潮的收益；当预期收益率弧线上移 时，得当缩短组合久期，以藏匿债券市集着落的风险。    在细则债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率弧线的研究，分析和预 测收益率弧线可能发生的时事变化。本基金除酌量系统性的利率风险对收益率曲 线时事的影响外，还将酌量债券市集微不雅身分对收益率弧线的影响，如历史期限 结构、新债刊行、回购及市集拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率弧线变化 趋势的预期，应时接纳追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的子 弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    债券类属成就策略是通过研究国民经济运行景象，货币市集及成本市集资金 供求关系，以及不同期期市集投资热门，分析国债、央行单据、金融债、企业债 券等不同债券种类的利差水平、信用变动、流动性溢价等要素，评定不同债券类 属的相对投资价值，细则组结伙产在不同债券类属之间成就比例。    信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反应信用风险收益的信用利差。 基准收益率主要受宏不雅经济和政策环境的影响，信用利差的影响身分包括信用债 市集举座的信用利差水仁爱债券刊行主体自身的信用变化。基于这两方面的因 素，本基金将区分接纳基于信用利差弧线策略和基于信用债信用分析策略，判断 信用债市集信用利差和信用评级的合感性、相对投资价值、投资风险和明天趋势， 细则信用债券的成就。    可调度债券（含交往分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性， 具有抗拒下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。可转债的采纳攀附其债性和 股性特征，在对公司基本面和转债条目深远研究的基础上进行估值分析，投资于 公司基本面优良、具有较高安全边缘和致密流动性的可调度债券，获取持重的投 资收益。    可交换债券是一种风险收益秉性与可调度债券相肖似的债券品种。两者疏导 之处在于齐不错以特订价钱调度成公司的股票。区别在于转股标的不同，可交换 债的转股标的是刊行东说念主所持有的其他公司股票，而可调度债券的转股标的为刊行 东说念主自身股票。本基金将要点关心可交换债券的换股比例、回售条目、赎回条目、 修正条目、换股溢价率、纯债溢价率、到期收益率等筹划，通过对方向公司股票 的投资价值分析和可交换债券的纯债部分的价值分析采纳优质个券。    （四）钞票赈济证券投资策略    本基金投资钞票赈济证券将详尽运用久期料理、收益率弧线、个券采纳和把 捏市集交往契机等积极策略，在严格死守法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性料理，采纳经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期得到 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 弥远褂讪收益。    （五）股指期货投资策略    本基金在进行股指期货投资时，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要 主义，在风险可控的前提下，本着严慎原则，得当参与股指期货的投资，以料理 投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益秉性。本基金料理东说念主将通过对质券 市集和期货市集运行趋势的研究，并攀附股指期货的订价模子寻求其合理的估值 水平，在进行套期保值时，将主要接纳流动性好、交往活跃的期货合约。本基金 料理东说念主将充分酌量股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票成就和品种 采纳进行严慎投资，以缩短投资组合的举座风险。    （六）国债期货投资策略    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目 的，接纳流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势 的研究，攀附国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金料理东说念主将充分酌量国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲非凡 情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融孳生品的杠杆作用，以达到 缩短投资组合的举座风险的主义。    （七）融资及转融通证券出借业务投资策略    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险料理的原则，在法律 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，缩短因 申购形成基金仓位较低带来的追踪过失，达到有用追踪标的指数的主义。参与转 融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中采纳流动性好、交 易活跃的股票作为转融通出借交往对象，力求为本基金份额持有东说念主增厚投资收 益。    若相关融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新规 定，以得当上述法律法例和监管要求的变化。    （八）股票期权投资策略    本基金投资股票期权将按照风险料理的原则，以套期保值为主要主义，攀附 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限定和要求，细则参与 股票期权交往的投资时机和投资比例。若相关法律法例和监管要求发生变化时， 基金料理东说念主股票期权投费力理从其最新端正，以得当上述法律法例和监管要求的 变化。    明天，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金在履行得当方法后可相 应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书中更新。    四、投资限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例不低于 80%，其中 投资标的指数成份股很是备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资 于港股通标的股票的比例不杰出股票钞票的 50%；    （2）本基金每个交往日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并狡计）不杰出基金钞票净值的 10%；完全按照标的指数 的组成比例进行投资的部分不受此条目端正的比例限制；    （4）本基金料理东说念主料理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不杰出该证券的 10%；完全按照 标的指数的组成比例进行投资的部分不受此条目端正的比例限制；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种钞票赈济证券的比例，不得杰出 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金持有的一齐钞票赈济证券，其市值不得杰出基金钞票净值的    （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）钞票赈济证券的比例，不得超 过该钞票赈济证券界限的 10%；    （8）本基金料理东说念主料理的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各种钞票赈济 证券，不得杰出其各种钞票赈济证券悉数界限的 10%； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票赈济证 券。基金持有钞票赈济证券时期，若是其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与国债期货、股指期货交往，应当遵照下列要求： 有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票赈济证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 金钞票净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 不得杰出上一交往日基金钞票净值的 20%； 狡计）应当得当《基金合同》对于股票投资比例的联系约定； 基金钞票净值的 15%； 金持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差狡计）应当得当《基金合同》对于债券投资 比例的联系约定； 不得杰出上一交往日基金钞票净值的 30%；    （12）本基金料理东说念主料理的一齐洞开式基金持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得杰出该上市公司可畅通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一齐投资组 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得杰出该上市公司可畅通股票的 制；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得杰出本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之 外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）本基金钞票总值不杰出基金钞票净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围； 均狡计；    因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分致 使基金投资不得当上述端正的，基金料理东说念主不得新增出借业务；    （18）本基金参与股票期权交往依据下列圭臬建构组合： 持有合约行权所需的全额现款或交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 按照行权价乘以合约乘数狡计；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境 内上市交往的股票合并狡计；    （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（17）项另有约定外，因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指 数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会端正 的非凡情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。    基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日 起最先。    若是法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行得当方法后， 则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，无需经基金份额持有东说念主大会审议。 如本基金加多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的端正以及基金料理 东说念主和基金托管东说念主的约定为准。    为治疗基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷攀扯的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱很是他不高洁的证券交往行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行为。    法律法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当方法后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 无需经基金份额持有东说念主大会审议。 践诺逼迫东说念主或者与其有枢纽是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交往的，应当得当基金的投资方向和投资策略，遵照 基金份额持有东说念主利益优先原则，防卫利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱施行。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与流露，但法律法例另有端正的除外。枢纽关联交往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至 少每半年对关联交旧事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或调整上述端正的，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行得当方法后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的端正执 行。    五、标的指数和功绩相比基准    本基金标的指数：中证 A500 指数很是明天可能发生的变更。    本基金功绩相比基准：中证 A500 指数收益率*95%+银行活期进款利率(税 后)*5%。    中证 A500 指数由中证指数有限公司编制并发布，从各行业中式市值较大、 流动性较好的 500 只证券作为指数样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券 的举座表现。本基金为股票型指数增强基金，主要投资于标的指数成份股很是备 选成份股（含存托凭证），选用该功绩相比基准约略诚挚反应本基金的风险收益 特征。    明天若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有端正的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个职责 日内向中国证监会敷陈并提倡料理决议，如更换基金标的指数、调度运作模样、 与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会， 基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至料理决议确依时期，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额持有东说念主 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 利益优先原则辅助基金投资运作。    若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无践诺性不利影响（包括但不限 于编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金管 理东说念主可在履行得当方法后变更标的指数和功绩相比基准并实时公告。    六、风险收益特征    本基金是股票型基金，其预期风险收益水平表面上高于搀杂型基金、债券型 基金及货币市集基金。    本基金为股票指数增强型基金，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组 合的风险收益特征相通。    本基金若投资港股通标的股票，则还会濒临港股交往失败风险、汇率风险、 境外市集等特有风险。    七、基金料理东说念主代表基金利用相关权益的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书的端正。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同                  第十三部分基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、单据价值、银行进款本息和基 金应收款项以很是他投资所形成的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相关法律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以很是他基金 财产账户相零丁。    四、基金财产的辅助和刑事攀扯    本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主辅助。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律攀扯，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事攀扯外，基金财产不得被处 分。    基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                 第十四部分基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交往场所的交往日以及国度法律 法例端正需要对外流露基金净值的非交往日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、钞票赈济证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。    三、估值原则    基金料理东说念主在细则相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门联系端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的枢纽事件的，应接纳最近交往日的报价细则公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交往日的报价不可真确反应公允价值的，应付报价进行调整，细则公允价 值。    与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中酌量不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息赈济的估值时期细则公允价值。接纳估值时期细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调整并细则公允价值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同    四、估值方法    （1）交往所上市交往的权益类证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交往日的市价（收盘价） 估值；如最近交往日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的枢纽事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化身分，调整最近交 易市价，细则公允价值；    （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（本合同另有端正 的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（本合同另有端正的 除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选 估值全价进行估值；    （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至践诺收款日时期中式第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选 估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待 偿期所对应的估值全价进行估值；    （5）交往所市集上市交往的公拓荒行的可调度债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价作为估值全价进行估值，估值 日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交往日收盘价 作为估值全价进行估值；实行净价交往的债券中式估值日收盘价加计估值日每百 元税前应计利息作为估值全价进行估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经 济环境未发生枢纽变化，按最近交往日收盘价加计估值日每百元税前应计利息作 为估值全价进行估值；如最近交往日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考肖似 投资品种的现行市价及枢纽变化身分，调整最近交往市价，细则公允价值；    （6）交往所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的有价证券，接纳在当 前情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息赈济的估值时期细则其公允价 值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （1）银行间市集交往的不含权固定收益品种（本合同另有端正的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （2）银行间市集交往的含权固定收益品种（本合同另有端正的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 进行估值；    （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至践诺收款日时期中式第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选 估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待 偿期所对应的估值全价进行估值；    （4）银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品 种，接纳在当前情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息赈济的估值时期确 定其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，接纳估值时期细则公允价值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司推动公拓荒售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正细则公允价值。 值。 且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交往日结算价估值。 且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交往日结算价估值。 且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交往日结算价估值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 门和行业协会的相关端正进行估值，确保估值的公允性。 或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价或其他不错反应公允价值的汇率为准。若 本基金现行估值汇率不再发布或发生枢纽变更，或市集上出现更为公允、更得当 本基金的估值汇率时，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据践诺情况调整 本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东说念主大会。 机制触及的境酬酢易场所所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导致基金践诺交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调整日或践诺支付日进行相应 的估值调整。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法度遵影相关法律法例以及监管部 门、自律司法的端正。 用侧袋机制。 按国度最新端正估值。    如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分治疗基金份额持有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商料理。    根据联系法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐攀扯方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。    五、估值方法 各种基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金料理东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。    基金料理东说念主每个估值日狡计基金钞票净值、各种基金份额净值及各种基金份 额累计净值，并按端正公告。如遇非凡情况，经履行得当方法，不错得当延长计 算或公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值 后，将基金钞票净值、各种基金份额净值及各种基金份额累计净值结果发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。    六、估值作假的处理    基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的次第确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值作假时，视为该类基金份额净值作假。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹 的攀扯东说念主应当对由于该估值作假遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿攀扯。    上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假攀扯方应及 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 时和洽各方，实时进行转换，因转换估值作假发生的用度由估值作假攀扯方承担； 由于估值作假攀扯方未实时转换已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估 值作假攀扯方对径直损失承担补偿攀扯；若估值作假攀扯方还是积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行转换而未转换，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假攀扯方应付转换的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值作假已得 到转换。    （2）估值作假的攀扯方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值作假的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值作假而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假攀扯方仍应付估值作假负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；若是得到欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的欠妥 得利返还的总和杰出其践诺损失的差额部分支付给估值作假攀扯方。    （4）估值作假调整接纳尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的模样。    （5）按法律法例端正的其他原则处理估值作假。    估值作假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：    （1）查明估值作假发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因细则估值作假的攀扯方；    （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；    （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的攀扯方进行 转换和补偿损失；    （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行转换，并就估值作假的转换向联系当事东说念主进行阐述。    （1）任一类基金份额净值狡计出现作假时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 通报基金托管东说念主，并采纳合理的次第糜烂损失进一步扩大。    （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会派出机构备案；作假偏差达到该类基金份额净值的    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。    七、暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金料理东说念主应当暂停基金估值；    八、基金净值的阐述    用于基金信息流露的各种基金份额净值及各种基金份额累计净值由基金管 理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日狡计当日 的基金钞票净值、各种基金份额净值及各种基金份额累计净值并发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按 端正对基金净值赐与公布。    九、非凡情况的处理 的过失不作为基金钞票估值作假处理。 考中三方估值机构提供的估值数据作假，或国度管帐政策变更、市集司法变更等， 以很是他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、得当、合 理的次第进行查验，然则未能发现该作假的，由此形成的基金钞票估值作假，基 金料理东说念主和基金托管东说念主受命补偿攀扯。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳 必要的次第平缓或排斥由此形成的影响。    十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        基金合同 露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应得当《企业管帐准则》的相关要求。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同                第十五部分基金用度与税收    一、基金用度的种类 用等； 用度。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付模样    本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金钞票净值    基金料理费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形排斥之日起 2 个工 作日内支付。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按 月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日 起 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资 金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形排斥之日起 2 个工 作日内支付。    本基金设有 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额不收取销售做事 费，C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40% 年费率计提。狡计方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费    E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值    C 类基金份额的销售做事费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自 动于次月首日起 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主 无需再出具资金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形排斥之日起 2 个工 作日内支付。    C 类基金份额的销售做事费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东说念主的 基金行销告浪费、促销行为费、基金份额持有东说念主做事费等。基金料理东说念主将在基金 年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项说明。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约规 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 定，按用度践诺开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。    四、用度调整    基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规端正和《基金合同》约定调整基金相关费率。基金料理东说念主必须于新的费率实施 日前按照《信息流露办法》的端正在端正媒介上公告。    基金料理东说念主和基金托管东说念主约定调低基金相关费率的，相关调整不需经基金份 额持有东说念主大会决议通过。    五、实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户中特定钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得 收取料理费，详见招募说明书的端正。    六、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同               第十六部分基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指牺牲收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 进行收益分拨，具体分拨决议以届时的公告为准：    （1）本基金于每个季度临了一个交往日（以下简称“收益评价日”）对本 基金相对功绩相比基准的逾额收益率进行评价，狡计基金累计报酬率、功绩相比 基准同期增长率、逾额收益率；    （2）当收益评价日逾额收益率大于 0 时，本基金料理东说念主有权安排本基金进 行收益分拨；当逾额收益率小于或就是 0 时，本基金将不进行收益分拨； 基金份额采纳不同的分成模样，投资东说念主可采纳现款红利或将现款红利按除权日经 除权后的该类基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资东说念主不选 择，本基金默许的收益分拨模样是现款分成； 分拨后任一类基金份额净值可能低于面值：即基金收益分拨基准日的任一类基金 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 由基金钞票承担；    在不违反法律法例的端正和基金合同的约定，且对基金份额持有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致可对基金收益分拨原则 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 进行调整，无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。    四、基金相对功绩相比基准的逾额收益率狡计    在收益评价日，基金料理东说念主狡计基金累计报酬率、功绩相比基准同期增长率。    基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计报酬率 －功绩相比基准同期增长率    基金累计报酬率＝（收益评价日基金份额净值/基金合同告成日所对应的 3 个月月度对日的前一职责日基金份额净值－1）×100%    功绩相比基准同期增长率为基金合同告成日所对应的 3 个月月度对日的前 一职责日至对应的收益评价日的功绩相比基准增长率    月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不 存在对应日期，则取该月临了一日。    如基金份额发生折算，则接纳剔除折算身分的基金份额净值，详见届时基金 料理东说念主发布的相关公告。    五、收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明牺牲收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨模样等内容。    六、收益分拨决议的细则、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 流露办法》的联系端正在端正媒介公告。    七、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投 资东说念主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照本基金收益分拨原则中联系端正施行。    八、实施侧袋机制时期的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                  基金合同               第十七部分基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以托管公约约定的模样阐述。    二、基金的年度审计 端正的管帐师事务所很是注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介公告。    三、侧袋账户的审计    基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时遴聘得当《证券法》 端正的管帐师事务所进行审计并流露专项审计认识。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                第十八部分基金的信息流露    一、本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险料理端正》、《基金合同》很是他联系端正。相关法律法例对于信 息流露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。    二、信息流露义务东说念主    本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。    本基金信息流露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予流露的基金信 息通过得当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息流露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介流露，并保证 基金投资东说念主约略按照《基金合同》约定的时刻和模样查阅或者复制公开流露的信 息贵府。    端正网站包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露 网站。端正网站应当无偿向投资者提供基金信息流露做事。    三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履： 字；    四、本基金公开流露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。    本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开流露的基金信息    公开流露的基金信息包括：    （一）《基金合同》、基金招募说明书、基金家具贵府纲领、基金托管公约 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具躯壳式，说明基金家具的秉性等触及基金投 资东说念主枢纽利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主做事等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生枢纽变更的，基金料理东说念主应当在 3 个职责日内更新招募说明书，并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金绝走运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 明的基金纲领信息。《基金合同》告成后，基金家具贵府纲领的信息发生枢纽变 更的，基金料理东说念主应当在 3 个职责日内，更新基金家具贵府纲领并登载在端正网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基 金料理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具资 料纲领。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。    基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲领、基金 合同和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 定网站上。    （二）基金份额发售公告    基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。    （三）《基金合同》告成公告    基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日端正报 刊停刊，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在端正媒介上登载《基金合 同》告成公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》告成后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在端正网站流露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。    基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站流露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的狡计模样及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈    基金料理东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载于端正网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过得当《证券法》端正的管帐师事务所审计。    基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在端正网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在端正报刊上。    基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在端正网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在端正报刊上。    《基金合同》告成不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 期敷陈或者年度敷陈。    基金运作时期，如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总 份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期敷陈“影 响投资者决策的其他紧要信息”项下流露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及 占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的非凡 情形除外。    基金络续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中流露基金组结伙产 情况很是流动性风险分析。    法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。    （七）临时敷陈    本基金发生枢纽事件，联系信息流露义务东说念主应当按照《信息流露办法》的有 关端正编制临时敷陈书，并登载在端正报刊和端正网站上。    前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金做事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 逼迫东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 三十； 枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 践诺逼迫东说念主或者与其有枢纽是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外； 模样和费率发生变更； 事项； 格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。    （八）判辨公告    在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开判辨。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （九）基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）计帐敷陈    基金绝走运作的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。计帐敷陈应当经过得当《证券法》端正的管帐师事务所 审计，并由讼师事务所出具法律认识书。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载 在端正网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在端正报刊上。    （十一）投资股指期货相关公告    基金料理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书 （更新）等文献中流露股指期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益情况、 风险筹划等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的投资政策和投资方向等。    （十二）投资国债期货相关公告    基金料理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈及招募说明书 （更新）等文献中流露国债期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益情况、 风险筹划等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的交往政策和交往方向。    （十三）投资股票期权相关公告    基金料理东说念主应当在依期信息流露文献中流露参与股票期权交往的联系情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹划、估值方法等，并充分揭示股票 期权交往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资方向。    （十四）投资钞票赈济证券相关公告    基金料理东说念主应当在基金年度敷陈及中期敷陈中流露其持有的钞票赈济证券 总额、钞票赈济证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内统统的钞票赈济证券明 细；基金料理东说念主应当在基金季度敷陈中流露其持有的钞票赈济证券总额、钞票支 持证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前十名钞票赈济证券明细。    （十五）投资港股通标的股票的信息流露    基金料理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 （更新）等文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求流露本基金参与港股 通标的股票交往的相关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通 标的股票的信息流露另有端正的，从其端正。    （十六）实施侧袋机制时期的信息流露    本基金实施侧袋机制的，相关信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息流露，详见招募说明书的端正。    （十七）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市交往的股票施行。    （十八）参与融资、转融通证券出借业务的信息流露    本基金参与融资、转融通证券出借业务，需按照法例要求在季度敷陈、中期 敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资、转融 通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险很是料理 情况等，并就敷陈期内发生的转融通证券出借业务的枢纽关联交旧事项作念详备说 明。    （十九）中国证监会端正的其他信息。    六、信息流露事务料理    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露料理轨制，指定有意部门及 高等料理东说念主员负责料理信息流露事务。    基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息 流露内容与方法准则等法律法例的端正。    基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、各种基金份额累计 净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金家具资 料纲领、基金计帐敷陈等公开流露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子阐述。    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、竣工、实时。    为强化投资者保护，提高信息流露做事质地，基金料理东说念主应当按照中国证监 会端正向投资者实时提供对其投资决策有枢纽影响的信息，基金销售机构应当按 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 照中国证监会端正作念好信息传递职责。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介流露信息，然则其他环球媒介不得早于端正媒介流露信息，何况 在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一致。此外，基金料理东说念主、基金托管东说念主还 不错着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导 投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提下，自主提高信息流露做事的质地。具 体要求应当得当中国证监会及自律司法的相关端正。前述自主流露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计敷陈、法律认识书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。    七、信息流露文献的存放与查阅    照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规端正将信息置备于公司住所或办公场所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延长流露基金信息的情形    当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金相关信 息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）基金投资所触及的证券/期货交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；    （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的情况。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同     第十九部分基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和本基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意并履行得当方法后变更并公告。 效，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案，决议告成后依照《信息 流露办法》的联系端正在端正媒介上公告。    二、《基金合同》的隔绝事由    有下列情形之一的，在履行相关方法后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主连续的； 的身分致使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有端正的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对料理决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金料理东说念主、基金托管东说念主、得当《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金财 产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐敷陈；    （5）遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐敷陈 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法律认识书；    （6）将计帐敷陈报中国证监会派出机构备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余钞票的分拨    依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念支配有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经得当《证券法》 端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会派出 机构备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会派出机构 备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算敷陈登载在端正网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在端正报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。    八、本基金被其他基金接收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基 金基金合同隔绝的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时有用的相关端正， 基金财产不予变现和分拨，并径直过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合 并后的基金享有和承担。本基金计帐的其他事项参照前述约定施行。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同                   第二十部分背约攀扯    一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当区分对各自的步履照章承担补偿攀扯；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿攀扯，一方承担连带攀扯后有权根 据另一方舛讹进程向另一方追偿。对损失的补偿，仅限于径直损失。    然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 定或交往所司法作为或不作为而形成的损失等；    二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》约略连续履行的应当连续履行。非背约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采纳必要的次第，尽力糜烂损失的扩大。莫得采纳得当次第 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背约方因糜烂损失扩大 而开销的合理用度由背约方承担。    三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可逼迫的身分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、得当、合理的次第进行查验，然则未能 发现作假或虽发现作假但因前述原因无法实时转换的，由此形成基金财产或投资 东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主受命补偿攀扯。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主 应积极采纳必要的次第排斥或平缓由此形成的影响。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同           第二十一部分争议的处理和适用的法律    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲 裁委员会，上海外洋经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁司法进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端性的，并对各方当事东说念主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时期，各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚挚、 勤快、尽责地履行《基金合同》端正的义务，治疗基金份额持有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同               第二十二部分基金合同的遵循    《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 或有用授权章）以及两边法定代表东说念主或授权代表签章并在募会聚束后经基金料理 东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后告成。 会派出机构备案并公告之日止。 持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵循。 机构的办公场所和营业场所查阅。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同                  第二十三部分其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协 商料理。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同              第二十四部分基金合同内容摘抄    一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务    （一）基金料理东说念主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要次第保护基金投资东说念主的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》端正的用度；    （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调度申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律步履；    （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、期货经纪机构或其他为基金 提供做事的外部机构；    （16）在得当联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、调度、依期定额投资筹备和非交往过户等的业务司法；    （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》告成之日起，以敦厚信用、严慎勤快的原则料理和运 用基金财产；    （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备模样料理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相零丁，对所料理的不同基金区分 料理，区分记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采纳得当合理的次第使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；    （10）编制基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》很是他联系端正，履行信息流露 及敷陈义务； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同    （12）保守基金生意机密，不泄漏基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》很是他联系端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主泄漏，但向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息以及应监管机构、司 法机构等有权机关的要求流露及法律法例、监管政策另有端正的除外；    （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；    （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他联系端正召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按端正保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不少于法律法例端正的期限；    （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，何况 保证投资东说念主约略按照《基金合同》端正的时刻和模样，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；    （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、 变现和分拨；    （19）濒临结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿攀扯，其补偿攀扯不因其退任而受命；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担攀扯；    （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权益或实施其 他法律步履；    （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 告成，基金料理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）施行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 辅助基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的 情形，应禀报中国证监会，并采纳必要次第保护基金投资东说念主的利益；    （4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；    （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：    （1）以敦厚信用、勤快尽责的原则持有并安全辅助基金财产；    （2）确立有意的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金区分设立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》很是他联系端正外， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财 产；    （5）辅助基金料理东说念主提供的由基金料理东说念主代表基金签订的与基金联系的重 大合同及联系凭证；    （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及本基金 投资所需的其他账户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金料理 东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》及 其他联系端正另有端正外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄漏， 但向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息以及应监管机构、司法机构等有权 机关的要求流露及法律法例、监管政策另有端正的除外；    （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为联系的信息流露事项；    （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具认识，说 明基金料理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 端正进行；若是基金料理东说念主有未施行《基金合同》及《托管公约》端正的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否采纳了得当的次第；    （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵府不少于法 律法例端正的期限；    （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；    （13）按端正制作相关账册并与基金料理东说念主查对；    （14）依据基金料理东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他联系端正，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管公约》的端正监督基金料理东说念主 的投资运作； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和 分拨；    （18）濒临结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督料理机构，并陈诉基金料理东说念主；    （19）因违反《基金合同》或《托管公约》导致基金财产损失机，容或担赔 偿攀扯，其补偿攀扯不因其退任而受命；    （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；    （21）施行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额持有东说念主    基金投资东说念支配有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；    （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；    （7）监督基金料理东说念主的投资运作；    （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金做事机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：    （1）阐扬阅读并死守《基金合同》、招募说明书、基金家具贵府纲领等信 息流露文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关心基金信息流露，实时利用权益和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度， 并主动查询交往央求的阐述情况；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔绝的 有限攀扯；    （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；    （7）施行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；    （9）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供信息，以实时常的更新和补 充，并保证其真确、准确、竣工；    （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额持有东说念主大会    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念支配有的并吞类别每 一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由 会另有端正外，应当召开基金份额持有东说念主大会：    （1）隔绝《基金合同》；    （2）更换基金料理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （4）调度基金运作模样；    （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或调高销售做事费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资方向、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；    （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，无 需召开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）调低基金销售做事费率、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费模样或调整基金份额类别设立、对基金份额分类办法及司法进行调整；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生枢纽变化；    （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会 许可的范围内调整联系认购、申购、赎回、调度、基金交往、非交往过户、转托 管等业务司法；    （6）基金推出新业务或做事；    （7）若将来本基金料理东说念主推出并吞标的指数的增强策略交往型洞开式指数 基金（ETF），则基金料理东说念主在履行得当方法后可将本基金调度为该基金的连合 基金并相应修改《基金合同》； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集模样 金料理东说念主召集； 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈诉基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进犯、搅扰； 益登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉模样 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 告。基金份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议时事；    （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决模样；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设算计东说念主姓名及算计电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信模样、寄托的公证机关很是联 系模样和算计东说念主、表决认识寄交的截止时刻和收取模样。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票遵循。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的模样    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会模样、通信开会模样或法律法例、中国 证监会允许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东说念主细则。基金料理东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释得当法律法例、《基金合 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 同》和会议陈诉的端正，何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念支配有的登记贵府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 时事或大会公告载明的其他模样在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面模样或大会公告载明的其他模样进行表决。    在同期得当以下条件时，通信开会的模样视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个职责日内连 续公布相关指示性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉端正的模样收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 陈诉不干预收取表决认识的，不影响表决遵循；    （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；    （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的寄托东说念支配有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释符 正当律法例、《基金合同》和会议陈诉的端正，并与基金登记机构纪录相符。 东说念主大会可通过辘集、电话、短信或其他模样召开，基金份额持有东说念主也不错接纳网 络、电话、短信或其他模样进行表决，或者接纳辘集、电话、短信或其他模样授 权他东说念主代为出席会议并表决，具体模样由会议召集东说念主细则并在会议陈诉中列明。 （2）或第 2 项（3）端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大 会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表权益登记日 1/3 以上（含 1/3） 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主干预，方可召开。    （五）议事内容与方法    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的模样下，最先由大会支配东说念主按照下列第（七）条端正方法细则 和公布监票东说念主，然后由大会支配东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会支配东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 支配大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表支配；若是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能支配大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 1/2 以上（含 1/2）选举产生别称基金份额持有东说念主作为 该次基金份额持有东说念主大会的支配东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或支配基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和算计模样等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日期后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以终点决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的模样通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有端正或 基金合同另有约定外，调度基金运作模样、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、终 止《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通过方为有用。    基金份额持有东说念主大会采纳记名模样进行投票表决。    采纳通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄评释，不然提交 得当会议陈诉中端正的阐述投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头 得当会议陈诉端正的表决认识视为有用表决，表决认识笼统不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的支配 东说念主应当在会议最先后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的支配东说念主应当在会议最先 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会支配东说念主当 场公布计票结果。    （3）若是会议支配东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会支配东说念主应当飞快公布从头清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。    在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）告成与公告    基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起告成。    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接纳 通信模样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行告成的基金份额持有东说念主 大会的决议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的非凡约定    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主区分持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的支配 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致相关内容被取消或变更的，或法律法例新增基金份额持有东说念主大会 机制的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    三、基金的收益与分拨    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指牺牲收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。    （三）基金收益分拨原则 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 进行收益分拨，具体分拨决议以届时的公告为准：    （1）本基金于每个季度临了一个交往日（以下简称“收益评价日”）对本 基金相对功绩相比基准的逾额收益率进行评价，狡计基金累计报酬率、功绩相比 基准同期增长率、逾额收益率；    （2）当收益评价日逾额收益率大于 0 时，本基金料理东说念主有权安排本基金进 行收益分拨；当逾额收益率小于或就是 0 时，本基金将不进行收益分拨； 基金份额采纳不同的分成模样，投资东说念主可采纳现款红利或将现款红利按除权日经 除权后的该类基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资东说念主不选 择，本基金默许的收益分拨模样是现款分成； 分拨后任一类基金份额净值可能低于面值：即基金收益分拨基准日的任一类基金 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 由基金钞票承担；    在不违反法律法例的端正和基金合同的约定，且对基金份额持有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致可对基金收益分拨原则 进行调整，无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。    （四）基金相对功绩相比基准的逾额收益率狡计    在收益评价日，基金料理东说念主狡计基金累计报酬率、功绩相比基准同期增长率。    基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计报酬率 －功绩相比基准同期增长率    基金累计报酬率＝（收益评价日基金份额净值/基金合同告成日所对应的 3 个月月度对日的前一职责日基金份额净值－1）×100%    功绩相比基准同期增长率为基金合同告成日所对应的 3 个月月度对日的前 一职责日至对应的收益评价日的功绩相比基准增长率    月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 存在对应日期，则取该月临了一日。    如基金份额发生折算，则接纳剔除折算身分的基金份额净值，详见届时基金 料理东说念主发布的相关公告。    （五）收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明牺牲收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨模样等内容。    （六）收益分拨决议的细则、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 流露办法》的联系端正在端正媒介公告。    （七）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投 资东说念主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照本基金收益分拨原则中联系端正施行。    （八）实施侧袋机制时期的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。    四、基金用度与税收    （一）基金用度的种类 用等； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 用度。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付模样    本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金钞票净值    基金料理费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形排斥之日起 2 个工 作日内支付。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按 月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日 起 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资 金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形排斥之日起 2 个工 作日内支付。    本基金设有 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额不收取销售做事 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 费，C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40% 年费率计提。狡计方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费    E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值    C 类基金份额的销售做事费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自 动于次月首日起 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主 无需再出具资金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形排斥之日起 2 个工 作日内支付。    C 类基金份额的销售做事费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东说念主的 基金行销告浪费、促销行为费、基金份额持有东说念主做事费等。基金料理东说念主将在基金 年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项说明。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约 端正，按用度践诺开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。    （三）不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。    （四）用度调整    基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 规端正和《基金合同》约定调整基金相关费率。基金料理东说念主必须于新的费率实施 日前按照《信息流露办法》的端正在端正媒介上公告。    基金料理东说念主和基金托管东说念主约定调低基金相关费率的，相关调整不需经基金份 额持有东说念主大会决议通过。    （五）实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户中特定钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得 收取料理费，详见招募说明书的端正。    （六）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。    五、基金的投资    （一）投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股很是备选成份股（含存托凭证）。为了更 好地达成投资方向，本基金还不错投资于照章刊行上市的非成份股（包括主板、 创业板很是他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、地点 政府债、次级债、可调度债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券、政府赈济机构债券、政府赈济债券等）、债券回购、同行存单、 银行进款（包括公约进款、依期进款很是他进款）、货币市集器用、钞票赈济证 券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须得当中国证监会的相关端正）。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务 及转融通证券出借业务。    法律法例或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当 方法后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整 投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 例不低于 80%，其中投资标的指数成份股很是备选成份股的比例不低于非现款基 金钞票的 80%，投资于港股通标的股票的比例不杰出股票钞票的 50%；每个交 易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金钞票净值的 5%， 现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 得当方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例不低于 80%，其中 投资标的指数成份股很是备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资 于港股通标的股票的比例不杰出股票钞票的 50%；    （2）本基金每个交往日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并狡计）不杰出基金钞票净值的 10%；完全按照标的指数 的组成比例进行投资的部分不受此条目端正的比例限制；    （4）本基金料理东说念主料理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不杰出该证券的 10%；完全按照 标的指数的组成比例进行投资的部分不受此条目端正的比例限制；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种钞票赈济证券的比例，不得杰出 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金持有的一齐钞票赈济证券，其市值不得杰出基金钞票净值的    （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）钞票赈济证券的比例，不得超 过该钞票赈济证券界限的 10%；    （8）本基金料理东说念主料理的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各种钞票赈济 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 证券，不得杰出其各种钞票赈济证券悉数界限的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票赈济证 券。基金持有钞票赈济证券时期，若是其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与国债期货、股指期货交往，应当遵照下列要求： 有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票赈济证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 金钞票净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 不得杰出上一交往日基金钞票净值的 20%； 狡计）应当得当《基金合同》对于股票投资比例的联系约定； 基金钞票净值的 15%； 金持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差狡计）应当得当《基金合同》对于债券投资 比例的联系约定； 不得杰出上一交往日基金钞票净值的 30%；    （12）本基金料理东说念主料理的一齐洞开式基金持有一家上市公司刊行的可畅通 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 股票，不得杰出该上市公司可畅通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得杰出该上市公司可畅通股票的 制；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得杰出本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之 外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）本基金钞票总值不杰出基金钞票净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围； 均狡计；    因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分致 使基金投资不得当上述端正的，基金料理东说念主不得新增出借业务；    （18）本基金参与股票期权交往依据下列圭臬建构组合： 持有合约行权所需的全额现款或交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 按照行权价乘以合约乘数狡计；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境 内上市交往的股票合并狡计；    （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（17）项另有约定外，因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指 数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会端正 的非凡情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。    基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日 起最先。    若是法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行得当方法后， 则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，无需经基金份额持有东说念主大会审议。 如本基金加多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的端正以及基金料理 东说念主和基金托管东说念主的约定为准。    为治疗基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷攀扯的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱很是他不高洁的证券交往行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行为。    法律法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，基金管 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 理东说念主在履行得当方法后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准， 无需经基金份额持有东说念主大会审议。 践诺逼迫东说念主或者与其有枢纽是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交往的，应当得当基金的投资方向和投资策略，遵照 基金份额持有东说念主利益优先原则，防卫利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱施行。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与流露，但法律法例另有端正的除外。枢纽关联交往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至 少每半年对关联交旧事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或调整上述端正的，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行得当方法后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的端正执 行。    六、基金钞票净值的狡计方法和公告模样    （一）基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 各种基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金料理东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。    基金料理东说念主每个估值日狡计基金钞票净值、各种基金份额净值及各种基金份 额累计净值，并按端正公告。如遇非凡情况，经履行得当方法，不错得当延长计 算或公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值 后，将基金钞票净值、各种基金份额净值及各种基金份额累计净值结果发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。    （二）基金净值信息    《基金合同》告成后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 当至少每周在端正网站流露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。    基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站流露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和本基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意并履行得当方法后变更并公告。 效，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案，决议告成后依照《信息 流露办法》的联系端正在端正媒介上公告。    （二）《基金合同》的隔绝事由    有下列情形之一的，在履行相关方法后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主连续的； 的身分致使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有端正的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对料理决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金料理东说念主、基金托管东说念主、得当《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金财 产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐敷陈；    （5）遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐敷陈 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法律认识书；    （6）将计帐敷陈报中国证监会派出机构备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨    依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念支配有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经得当《证券法》 端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会派出 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 机构备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会派出机构 备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算敷陈登载在端正网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在端正报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。    （八）本基金被其他基金接收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本 基金基金合同隔绝的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时有用的相关端正， 基金财产不予变现和分拨，并径直过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合 并后的基金享有和承担。本基金计帐的其他事项参照前述约定施行。    八、争议的处理    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲 裁委员会，上海外洋经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁司法进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端性的，并对各方当事东说念主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时期，各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚挚、 勤快、尽责地履行《基金合同》端正的义务，治疗基金份额持有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。    九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的模样    《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。